Cuestionarios de auditoria por area

CUESTIONARIO POR AREA

Área funcional: DEPARTAMENTO DE VENTAS

Jefe de unidad: Auditor: fecha:

POLITICAS

1. ¿Se cuenta con política de venta por escrito?

2. ¿Reflejan los objetivos de la dirección superficie?

3. ¿Conoce las políticas el personal del departamento?

4. Las políticasdescriben condiciones tales como:

a) Características del vendedor

b) Selección del vendedor

c) Obligaciones el vendedor

d) Forma de realizar la venta

e) Adiestramiento

f) Descuentos

g) Actividades para la cuenta.

REGISTROS

1. ¿Se diseñan y controlan las formas de registro?

2. ¿Existe un método adecuado para el manejo del documento?3. ¿Los expedientes del cliente se localizan fácilmente y existe un método de información adecuado?

4. ¿Qué riesgos se preparan para información sobre ventas?

CONTROL

1. ¿Se cuenta con un control efectivo sobre aspectos generales de ventas?

2. ¿Se p reparan presupuestos de ventas sobre bases realistas o sobre base óptimas?

3. ¿Se elaboran estadísticas de ventas:por vendedor, por producto y por línea y se tienen datos de los últimos tres años?

4. ¿Se controlan los volúmenes de devolución, quejas, servicios vista, gastos y se reportan ala dirección superior?

ANALISIS DE VENTAS

1. ¿Se desarrolla algún análisis de venta?
2. ¿Existe algún medio para medir la redituabilidad por vendedor y territorio de ventas?
3. ¿Se analizan las formasde venta, dificultades de venta, actividades de vendedor, devoluciones, gastos, zonas, necesidades de venta, variaciones, etc.?

PRONOSTICOS DE VENTA

1. ¿Se elaboran pronósticos de ventas todos los años para cada producto?
2. ¿Están bien basadas y son lógicas los proyectos de ventas? Es decir ¿Se desarrollan después de una investigación del mercado o económica?
3. ¿Sepreparan proyecciones con suficiente detalle para comprar con ellas el empeño?

INVESTIGACION DE MERCADOS
1. ¿Se llevan acabo alguna investigación de mercado?
2. ¿Cómo se investigan nuevos mercados?
3. ¿Informan vendedores respecto a lo que los clientes creen necesitar en materia al diseño del producto, que producto se vende mejo y porque, efecto de ventas proyectadas, etc.?PROMOCIÓN Y PUBLICIDAD

1. ¿Son adecuados los proyectos de publicidad promocional?
2. ¿Se revisan los gastos hechos por las agencias de publicidad a fin de tener un adecuado control de gastos?
3. ¿Existe alguna manera de conocer la efectividad de cada campaña publicitaria?
4. ¿Proporciona la empresa servicio para sus productos? ¿Es adecuada la literatura técnica de ventas?ADMINISTRACION DE VENTAS

1. ¿Se comparan los volúmenes de ventas esperados por cada vendedor con los resultados obtenidos? ¿Qué acciones se toman con las desviaciones?
2. ¿Elaboran reporte los vendedores? ¿Con que frecuencia?
3. ¿Se asignan cuotas de ventas a cada vendedor y participan en la fijación de sus cuotas?

SERVICIOS EL CLIENTE

1. ¿Forma parte el servicio aclientes, del departamento de ventas?
2. ¿Se lleva un control sobre las quejas de los clientes?
3. ¿Algún funcionario se encarga de analizar las quejas de los clientes?

CUESTIONARIO POR AREA

Área funcional: DEPARTAMENTO DE COMPRAS

Jefe de unidad: Auditor: fecha:

ORGANIZACIÓN

1. ¿Existeun departamento o una sola unidad orgánica encargada de las compras?
2. ¿Están definidas las funciones del departamento de compras? ¿En donde?
3. ¿Parece justificado el grado actual de centralización o descentralización de las compras?
4. ¿Además del departamento de compras, existen otras áreas o personas que efectúan compras? ¿Quiénes y porque?

INFORMACIÓN

1. ¿Cuentan...