Disposiciones Pld

Información y documentación solicitada (en caso de tener cada punto)-
Datos generales de la Compañía: Organigrama, fecha de constitución, número de sucursales, número de empleados en laRepública Mexicana y en el Extranjero. -
Descripción de su operativa principal. Contratos de Apertura de Crédito para Persona Física y Persona Moral.-
Acceso a sus sistemas demonitoreo. (Si cuentan con uno). -
Expedientes de algunos de los clientes comprendidos en la relación proporcionada por esa Entidad.
Procesos a verificar (en caso de existir)
CONOCIMIENTO DELCLIENTE
Modelo de Riesgo -
Criterios internos para la clasificación por el grado de riesgo
Procedimiento para dar seguimiento a las operaciones. -
Procedimiento de clasificaciónde riesgo. -
Consideraciones para modificar el grado de riesgo previamente determinado. -
Mayor información y supervisión más estricta de acuerdo a mayor grado de riesgo. -Clasificación de operaciones por su grado de riesgo. -
Aprobación a nivel directivo de las operaciones de alto riesgo y seguimiento del Oficial de Cumplimiento para el CCC. Perfil transaccional-
Criterios para la determinación del perfil transaccional. -
Sistema de alertas tempranas para monitorear y detectar cambios en el comportamiento transaccional. -Supuesto en el que las operaciones se aparten del perfil transaccional del cliente. Personas Políticamente Expuestas -
Criterios internos para considerar PEPs. -
Proceso PEPsextranjeros y fines de operaciones. -
Mecanismo para determinar el grado de riesgo de las operaciones que realicen con PEPs mexicanas a fin de verificar que el comportamiento transaccionalcorresponda con sus características. En operaciones clasificadas de alto riesgo, establecimiento de medidas para conocer el origen de los recursos y obtener datos y documentos del cónyuge, dependientes...