Funciones De Auditor

EVALUACION DE EMPRESA SIMULADA
CONTROL DE DOCUMENTOS POR DEPARTAMENTO

RECEPCION
Nombre del documento
Lo posee
No lo posee
Control de visitas
 
 
Control de asistencia del personal
 
 
Control de salidas del personal
 
 
Formato de solicitud de permisos
 
 
Emisión del Memorándum
 
 
Emisión de carnet de contribuyentes
 
 
Función de entrega de dinero a los clientes
 
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Saúl Campos (Auditor)










EVALUACION DE EMPRESA SIMULADA
CONTROL DE DOCUMENTOS POR DEPARTAMENTO

GERENCIA
Nombre del documento
Lo posee
No lo posee
Uso de agenda con actividades programadas
 
 
Elaboración de actas
 
 
Programas y reuniones de trabajo para informar sobre funcionamiento de la empresa o toma de decisiones
  
Agendas diarias para personal
 
 
Evaluación de agendas diarias
 
 
Elaboración de Memorándum
 
 
Documento para evaluación por parte de los visitantes
 
 
Revisar evaluación de los visitantes
 
 
Folder con correspondencia enviada
 
 
Folder con correspondencia recibida
 
 



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EVALUACION DE EMPRESASIMULADA
CONTROL DE DOCUMENTO POR DEPARTAMENTO

CREDITOS Y COBROS
Nombre del documento
Lo posee
No lo posee
Políticas de crédito
 
 
Correspondencia con ofrecimiento de crédito
 
 
Solicitud de crédito
 
 
Tarjetas de crédito
 
 
Resgistro de crédito libro mayor, auxiliar clientes
 
 
Recibos
 
 
Formato de remesa
 
 
Folder con correspondencia recibida
 
 
Folder con envio de correspondencia
 
 Documetos de aprobación de créditos
 
 
Cuadro de amortización
 
 




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EVALUACION DE EMPRESA SIMULADA
CONTROL DE DOCUMENTOS POR DEPARTAMENTO

COMPRAS
Nombre del documento
Lo posee
No lo posee
Archivo de cartas de solicitud de cotización
 
 
Control de costos de venta
 
 
Formato de orden de compras
 
 Emisión de QUEDAN
 
 
Folder con cotizaciones recibidas
 
 
Documento contable de cuentas por pagar
 
 
Documento de entrega de productos al Depto. De Almacén
 
 
Archivo de correspondencia recibida
 
 
Folder de control de correspondencia enviada
 
 


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EVALUACION DE EMPRESA SIMULADA
CONTROL DEDOCUMENTOS POR DEPARTAMENTO

ALMACEN O BODEGA
Nombre del documento
Lo posee
No lo posee
Tarjetas Kardex (Registros actualizados)
 
 
Documento para reposición de mercadería
 
 
Mercadería codificada y ordenada
 
 
Documento de entrega de mercadería a Ventas.
 
 
Folder con requisiones recibidas
 
 
Folder con correspondencia recibida
 
 
Formato de entrega de correspondencia
 
 
Reportes de inventariofinal
 
 


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EVALUACION DE EMPRESA SIMULADA
CONTROL DE DOCUMENTOS POR DEPARTAMENTO

AUDITORIA






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EVALUACION DE EMPRESA SIMULADA
CONTROL DE DOCUMENTOS POR DEPARTAMENTO
BANCO_______________________________
Nombre del documento
Lo posee
No lo posee
Solicitud de cuenta corriente
 
 
Solicitud de cuenta de ahorros
 
 
Solicitud de crédito bancario
 
 
Chequeras ( 25 cheques en c/u)
 
 
Formato de remesas
 
 
Libretas de ahorro
 
 
Nota de abono
 
 
Nota de cargo
 
 
Folder de control de correspondencia enviada
 
 
Documento de arqueo de caja
 
 
Formato de depósito y retiro de ahorros
 
 
Estado decuenta (entrega cada inicio del mes)
 
 
Formato de libro auxiliar de clientes
 
 
Formato de libro mayor de efectivos equivalentes- caja (registrar dinero existente)
 
 
Cuadro de amortización (cuando se aprueben prestamos)
 
 



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