GUIA 8 Y 9_
Páginas: 3 (609 palabras)
Publicado: 3 de diciembre de 2015
GUIA 8 Y 9
3.3- 1
3.3 -5
FORMATOS QUE APLICAN PARA LAS TRANSACCIONES QUE SE REALIZAN EN EL AREA DE CAJA.
La superintendencia de economía debe remitir a la UIAF el formulario detransacciones en efectivo cuyo valor sea igual o superior al monto establecido en el numeral 7.2.3 del capítulo XI título II de la circular básica jurídica.
Una vez calculadas las operaciones múltiples enefectivo, las entidades deberán tomar las transacciones que no fueron reportadas como múltiples y que cumplan con el monto establecido, es decir aquellas iguales o superiores a 10.000.000 si es en monedalegal USD 5.000 o su equivalente en otras monedas.
En el evento que no se realicen tales transacciones, igualmente diligenciar el formato con valores en cero y remitirlo a la UIAF en la fechacorrespondiente.
En el evento de ahorro y crédito y multiactivas con sección de ahorro y crédito deberán reportar todas las transacciones que se realicen en una o varias oficinas, durante un mes calendario, enbeneficio de una sola y que en su conjunto igualen o superen los 50.000.000.
El contenido del informe consta de la información de la entidad que reporta e información de las transacciones reportadas3.3-7
3.4Principios Éticos
Los directivos y empleados del BANCO DE OCCIDENTE, deben conducir los negocios y ejercer sus funciones con lealtad, claridad, transparencia, precisión, probidad comercial, seriedad ycumplimiento
Principio de Buena Fe
Toda transacción o negocio siempre se debe anteponer la buena fe y obrar con honestidad, sinceridad y lealtad.
Principio de Transparencia
mantener en condicionesóptimas sus operaciones para que sea posible una adecuada información de toda su actividad a los clientes
Principio de Equidad
Partiendo del principio que no hay dos clientes iguales en cuanto se refiere...
3.3- 1
3.3 -5
FORMATOS QUE APLICAN PARA LAS TRANSACCIONES QUE SE REALIZAN EN EL AREA DE CAJA.
La superintendencia de economía debe remitir a la UIAF el formulario detransacciones en efectivo cuyo valor sea igual o superior al monto establecido en el numeral 7.2.3 del capítulo XI título II de la circular básica jurídica.
Una vez calculadas las operaciones múltiples enefectivo, las entidades deberán tomar las transacciones que no fueron reportadas como múltiples y que cumplan con el monto establecido, es decir aquellas iguales o superiores a 10.000.000 si es en monedalegal USD 5.000 o su equivalente en otras monedas.
En el evento que no se realicen tales transacciones, igualmente diligenciar el formato con valores en cero y remitirlo a la UIAF en la fechacorrespondiente.
En el evento de ahorro y crédito y multiactivas con sección de ahorro y crédito deberán reportar todas las transacciones que se realicen en una o varias oficinas, durante un mes calendario, enbeneficio de una sola y que en su conjunto igualen o superen los 50.000.000.
El contenido del informe consta de la información de la entidad que reporta e información de las transacciones reportadas3.3-7
3.4Principios Éticos
Los directivos y empleados del BANCO DE OCCIDENTE, deben conducir los negocios y ejercer sus funciones con lealtad, claridad, transparencia, precisión, probidad comercial, seriedad ycumplimiento
Principio de Buena Fe
Toda transacción o negocio siempre se debe anteponer la buena fe y obrar con honestidad, sinceridad y lealtad.
Principio de Transparencia
mantener en condicionesóptimas sus operaciones para que sea posible una adecuada información de toda su actividad a los clientes
Principio de Equidad
Partiendo del principio que no hay dos clientes iguales en cuanto se refiere...
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