herramientas o mapa conceptual sarlat

Herramientas y Estrategias para la Prevención del Lavado de 
Activos

En forma implícita o explícita, las Resoluciones de la UIF
definen como obligatorias las siguientes: la debida diligencia,
elconozca a su cliente, las señales de alerta, los perfiles y las
matrices de riesgo.

El diseño de una
estrategia acorde,
requiere de una
específica
estructuración que
debe apoyarse en 3
Pilares:

Elsegundo pilar de este
marco lo constituye la
estructura aplicada a la
Gobierno Corporativo es
prevención. La normativa
quien a la luz del grado
define al Oficial de
de exposición a los
Cumplimiento, comoriesgos de la Entidad,
excluyente responsable
define las estrategias y
detallando de modo
las políticas de gestión
enunciativo las
responsabilidades
El último pilar, lo componen los
Procesos deGestión y las
herramientas adoptadas por la
Entidad, los cuales también deben
ser desarrollados considerando la
exposición a los riesgos de la
siguient
misma. Por ejemplo, la adopción
e
de distintosprocedimientos
reforzados de identificación

Las herramientas
la Debida
Diligencia
1
Es quizás la herramienta
más abstracta de todas.
En lo que se refiere a la
Prevención del Lavado
de Dinero implica elmantenimiento de
relaciones con el
Cliente, identificando en
forma fehacientemente
su identidad, la
documentación
respaldaría, el origen de
los fondos y previendo
esquemas de controles
cruzados paraminimizar
los riesgos
consecuentes

Conozca a su
2
Cliente La Política
de Conozca a su
Cliente puede ser
entendida como el
esfuerzo
organizado para
recolectar toda
aquella
información
relevante que
permitedetectar y
analizar
operaciones
normales,
inusuales o
sospechosas

3

Los Perfiles
El Perfil del Cliente,
es uno de los
controles detectores
más importantes en
la problemática del
lavado de activos.Permiten determinar
entre el universo
total de
transacciones
procesadas, aquellas
que puedan
calificarse como
inusuales.

siguiente

4 alertas
Las
facilitan o ayudan a detectar
información,...