Informe De Auditoria RH

UNIVERSIDAD DE GUADALAJARA
Sistema de Universidad Virtual

Informe de Auditoría
Interna

Fecha de realización:
Auditoría : 3 al 5 de Septiembre de 2013

Tipo de informe:
Auditoría completa
Auditoría específica
Auditoría extraordinaria

Información general:
Nombre de la dependencia: Sistema de Universidad Virtual de la Universidad de Guadalajara
Dirección: Enrique Diaz de León No. 782 Col. ModernaCP 44200 Guadalajara, Jal. México.

Alcance de la auditoría:
En específico esta auditoría se realiza para el proceso soporte de Gestión de Recursos Humanos,
considerando los puntos de la norma alusivos al control de documentos, registros (4.2.3 y 4.2.4 ), propiedad
del cliente (7.5.4) y Medición y seguimiento de los procesos (8.2.3)

Representante de la dependencia:

Mtro. Manuel MorenoCastañeda

Cargo:

Rector del Sistema de Universidad Virtual

Equipo auditor:
Nombre
Jorge Adalberto Aguirre Lara
Magaly Gómez Hernández
Patricia Gpe. Camacho Cortez

Iniciales
JAAL
MGH
PCC

Tipo de auditor
Auditor líder
Auditor interno
Auditor interno

Documentos de referencia
Norma UNE EN ISO 9001:2008, ISO 19011:2002 y la documentación del SIGA

Código: FMMAM-10; Revisión: 1; Fecha: 16/11/12

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RESUMEN DE AUDITORÍA
Elemento de la norma ISO 9001:2008
4.1. Requisitos generales
4.2. Requisitos de la documentación
4.2.4 Control de Registros
5.1 Compromiso de la Dirección
5.2 Enfoque al cliente
5.3 Política de calidad
5.4 Planificación
5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicación
5.6 Revisión por laDirección
6.1. Provisión de recursos
6.2. Recursos humanos
6.3. Infraestructura
6.4. Ambiente de trabajo
7.1. Planificación de la realización del producto
7.2. Procesos relacionados con el cliente
7.3. Diseño y desarrollo
7.4. Compras
7.5.1. Control de la producción y de la prestación del
servicio
7.5.2. Validación de los procesos, de la producción y de la
prestación del servicio
7.5.3.Identificación y trazabilidad
7.5.4. Propiedad del cliente
7.5.5. Preservación del producto
7.6. Control de los equipos de medición y seguimiento
8.1. Generalidades
8.2.1. Satisfacción del cliente
8.2.2. Auditoría interna
8.2.3. Seguimiento y medición de procesos
8.2.4. Seguimiento y medición del producto
8.3. Control del producto no conforme
8.4. Análisis de datos
8.5.1. Mejora continua
8.5.2. Accióncorrectiva

NC*

X

AUDITOR†

JAAL, PCC, MGH

X

JAAL, PCC, MGH

X

JAAL, PCC, MGH

8.5.3. Acción preventiva
Total de No conformidades

3

Marcar con “X” los elementos del Sistema Integral de Gestión Académica donde se hayan encontrado
No conformidades
†
Identificar con sus siglas el(los) auditor(es) que ha(n) auditado cada elemento del Sistema Integral de
Gestión Académica.
Código: FMMAM-10;Revisión: 1; Fecha: 16/11/12
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Resumen de Auditoria

Introducción

Para efectos de esta auditoría, y de acuerdo con el lente auditor, se estableció que
para determinar la gravedad de las no conformidades (NC), se establece como criterio
de hallazgo mayor, aquel que pone en riesgo la integridad delproceso; hallazgo
menor, aquel que aún cuando incumple en algún requisito obligado por la norma de
referencia y/o el Manual de calidad, no tiene repercusiones graves para el proceso.
Esta distinción de los hallazgos se fundamenta en el punto 3.2 Criterios de Auditoria
de la Norma ISO 19011:2002; Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión
de la calidad y/o ambiental.

Resumen:

Se realizóuna auditoria al proceso de soporte de Gestión de Recursos Humanos del 3
al 5 de septiembre de 2013 en un horario de 10:00 a 13:00, siempre se contó con la
disponibilidad del personal, así como con los recursos necesarios para llevar a cabo el
proceso. La atención por parte del responsable del proceso y los dueños fue
incondicional, de apertura, propiciando el buen desarrollo de la auditoría....