Investigacion

CONVENIO MODIFICATORIO AL CONTRATO DE INTERMEDIACION BURSATIL NO. _____________
QUE CELEBRAN POR UNA PARTE _________________________________ (EN ADELANTE “EL
CLIENTE), _______________ CASA DE BOLSA, S.A. DE C.V., _________________ GRUPO FINANCIERO
REPRESENTADA POR LOS SEÑORES ______________________ Y __________________________, (EN
LO SUCESIVO “LA CASA DE BOLSA”) Y____________________________, S.A DE C.V. (EN LO
SUCESIVO EL “ASESOR EN INVERSIONES” Y CONJUNTAMENTE, LAS “PARTES”), A EFECTO DE
INCLUIR EL CLAUSULADO NORMATIVO PARA AUTORIZAR A UN ASESOR EN INVERSIONES A
PRESTAR SERVICIOS DE ADMINISTRACIÓN DE CARTERA DE VALORES TOMANDO DECISIONES DE
INVERSIÓN A NOMBRE Y POR CUENTA DEL CLIENTE, ASI COMO ASESORIA DE INVERSIÓN EN
VALORES, ANÁLISIS Y EMISIÓN DE RECOMENDACIONES DEINVERSIÓN, AL TENOR DE LOS
SIGUIENTES ANTECEDENTES, DECLARACIONES Y CLAUSULAS:
ANTECEDENTES
(a) Que con fecha ____ de __________ de ______, las Partes celebraron un Contrato de Intermediación
Bursátil (en adelante el “Contrato”) por virtud del cual el Cliente otorgó a la Casa de Bolsa un mandato general
para actos de intermediación en el mercado de valores y extrabursátiles, en los términosestablecidos en la
Cláusula Primera dicho Contrato y los de administración y guarda de valores.
(b) Conforme al artículo 226 de la Ley del Mercado de Valores, los asesores en inversiones, en la prestación
de sus servicios deberán contar con mandato que les faculte girar instrucciones para la celebración de
operaciones con valores a nombre y por cuenta de sus clientes, o bien, estar autorizados al efectoen los
contratos celebrados por el cliente con intermediarios del mercado de valores o instituciones financieras del
exterior del mismo tipo.
(c) Es la intención del Cliente por conducto de este Convenio Modificatorio autorizar al Asesor en Inversiones
para realizar la prestación de Servicios de Asesoría (tal y como dicho término se define mas adelante) y que
dicha autorización quedeplasmada en el Contrato en términos del artículo 226 de la Ley del Mercado de
Valores.
DECLARACIONES
I.-

DECLARA EL CLIENTE:
(a) Que con fecha ____ de __________ de _______ celebró un contrato de prestación de Servicios de
Asesoría, manejo y supervisión de cartera con el Asesor en Inversiones;
(b) Que en los términos del Contrato, el manejo de su cuenta es No Discrecional;
(c) Que conoce lostérminos, características, condiciones y alcance de autorizar a un Asesor en
Inversiones y las responsabilidades que conlleva autorizarlo en el Contrato como apoderado para
ordenar la celebración de operaciones en el mercado de valores a nombre y por cuenta del Cliente,
mismas que se realizarán a través de la Casa de Bolsa;
(d) Que es su intención y voluntad nombrar al Asesor en Inversiones, paraque le preste Servicios de
Asesoría en los términos de este Convenio Modificatorio y la Ley del Mercado de Valores;
(e) Que es su voluntad celebrar el presente Convenio Modificatorio al Contrato con el propósito de
autorizar, en términos de la fracción I del artículo 226 de la Ley del Mercado de Valores, al Asesor en
Inversiones para que éste realice la prestación de sus Servicios deAsesoría, por lo que se debe
incluir el clausulado normativo para tales efectos, y delimitar los servicios que le prestará el Asesor
en Inversiones y aquellos que le proporciona la Casa de Bolsa.

II.-

DECLARA LA CASA DE BOLSA:
(a) Que es una sociedad anónima de capital variable, legalmente constituida de acuerdo con las leyes
de los Estados Unidos Mexicanos, y que los representantes legales quecomparecen cuentan con
facultades suficientes para celebrar el presente Convenio Modificatorio, y

(b) Que esta obligada a cumplir con las normas de autorregulación relativas a los servicios de asesoría
que sean emitidas por organismos autorregulatorios a que pertenezca.
III.-

DECLARAN LAS PARTES:
ÚNICA.- Que reconocen que los datos contenidos en el proemio y declaraciones del...