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Manual de Lavado de Dinero


ACTUALIACION 2009






CONTENIDO

I. I. BITÁCORA DE REVISIONES 2
II. HOJA DE AUTORIZACIÓN 3
III. INTRODUCCIÓN 4
IV. JUSTIFICACIÓN 5
V. REVISIÓN 7
VI. ALCANCE 8
VII. ANTECEDENTES LEGALES 9
VIII. OBJETIVOS DEL MANUAL 10
IX. CONCEPTOS BÁSICOS 11
X. ORGANIGRAMA DEL ÁREA 17
XI. POLÍTICAS GENERALES 18
CAPÍTULO I DE LAIDENTIFICACION DEL SOCIO 18
CAPÍTULO II DEL CONOCIMIENTO DEL SOCIO 30
CAPÍTULO III REPORTES DE OPERACIONES RELEVANTES 37
CAPÍTULO IV REPORTES DE OPERACIONES INUSUALES 38
REPORTES DE OPERACIONES PREOCUPANTES 42
CAPÍTULO V DE LAS FACULTADES Y OBLIGACIONES DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO 44
CAPÍTULO VI CAPACITACION Y DIFUSIÓN 47
CAPÍTULO VII SISTEMAS AUTOMATIZADOS 49
CAPÍTULO VIII RESERVA YCONFIDENCIALIDAD 51
CAPÍTULO IX OTRAS OBLIGACIONES 52
CAPÍTULO X DISPOSICIONES GENERALES 54
CAPÍTULO XI ARCHIVO Y CONSERVACIÓN DE DOCUMENTOS 56
CAPÍTULO XII OBLIGACIONES Y SANCIONES EXISTENTES 57
XII. PROCEDIMIENTOS 58
A PROCEDIMIENTOS PARA IDENTIFICAR AL SOCIO 58
B PROCEDIMIENTOS INTERNOS DE REPORTE DE OPERACIONES RELEVANTES 61
C CRITERIOS DE REPORTE DE OPERACIONESINUSUALES 63
D PROCEDIMIENTOS INTERNOS DE REPORTE DE OPERACIONES INUSUALES 66
E PROCEDIMIENTOS INTERNOS DE REPORTE DE OPERACIONES PREOCUPANTES 68
XIII. REPORTES OPERACIONES RELEVANTES, INUSUALES Y PREOCUPANTES 69
ANEXO 1 73
LAYOUT DE OPERACION RELEVANTE, INUSUAL Y PREOCUPANTE INTEGRADO 73
ANEXO 2 85
ANEXO 3 87
ANEXO 4 89
ANEXO 5 90


BITÁCORA DEREVISIONES



En la presente se registrarán, sin omisión alguna, las revisiones y/o modificaciones que promueva la autoridad responsable, como sigue:




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