Marco teorico

 
CAPÍTULO 
 

4 

 
 
 
 
 
 

 
ESTUDIOS DE CASO 
 
 
 
HACIA UNA DEFINICIÓN DEL ESTUDIO DE CASO 
En el capítulo 7 de Metodología de la investigación, 5ª edición, se comentó que el estudio 
de  caso  se  podría  definir  como  “una  investigación  que  mediante  los  procesos 
cuantitativo, cualitativo y/o mixto; se analiza profundamente una unidad integral para responder  al  planteamiento  del  problema,  probar  hipótesis  y  desarrollar  teoría” 
(Hernández  Sampieri  y  Mendoza,  2008).  Mertens  (2005)  concibe  el  estudio  de  caso 
como una investigación sobre un individuo, grupo, organización, comunidad o sociedad, 
que es visto y analizado como una entidad. 
Por su parte, Blatter (2008) conceptúa al estudio de caso como una aproxima‐ción investigativa en la cual una o unas cuantas instancias de un fenómeno son estudia‐das 
en profundidad.  
La U.S. General Accounting Office, en 1990, proporcionó una definición de estudio 
de caso: constituye un método para aprender respecto a una instancia compleja, basado 
en  su  entendimiento  comprehensivo  como  un  “todo”  y  su  contexto,  mediante  datos  e información obtenidos por descripciones y análisis extensivos (Mertens, 2005). 
Para Wiersma y Jurs (2008) el estudio de caso es el examen detallado de “algo”: 
un evento específico, una organización, un sistema educativo, por ejemplo. En términos 

de Grinnell, Williams y Unrau (2009), el estudio de caso se concentra en una unidad de 
análisis.  Yin  (2009)  señala  que  un  estudio  de  caso  es  una  indagación empírica  que 
investiga un fenómeno contemporáneo dentro de su contexto en la vida real, en especial 
cuando los límites entre el fenómeno y el contexto no son claramente evidentes. 
Harvard  Business  School  (1997)  lo  considera  un  método  y  lo  utiliza  desde  1908 
para evaluar unidades organizacionales. 
Stake (2006), Hammersley (2003) y Blatter (2008) reconocen que es complejo y problemático  intentar  asociar  el  estudio  de  caso  con  una  forma  específica  de 
investigación,  debido  a  que  se  ha  utilizado  tanto  en  el  enfoque  experimental  como  en 
otras  aproximaciones  cuantitativas  y  en  la  investigación  cualitativa.  Para  resolver  el 
asunto,  utilizan  el  criterio  de  que  el  estudio  de  caso  no  está  definido  por  un  método específico,  sino  por  su  objeto  de  análisis.  Entre  más  concreto  y  único  sea  éste,  y 
constituya un sistema propio, con mayor razón podemos denominarlo estudio de caso.  
Varios  autores,  como  Stake  (2006),  Hernández  Sampieri  y  Mendoza  (2008),  y  Grinnell, 
Williams  y  Unrau  (2009),  opinan  que  más  que  un  método  es  un  diseño  y  una  muestra, 
argumentan  que  los estudios  de  caso  utilizan  o  pueden  utilizar  diversos  métodos.  Al  respecto, 
nosotros creemos que su importacia —más que discutir sobre si es un método, un diseño o una 
muestra— reside en su uso, por lo cual dejamos que el lector forme su propia concepción sobre el 
estudio de caso. 
Yin (2009) compara a los estudios de caso con otros diseños de investigación, en términos de preguntas de investigación y control de eventos conductuales. El contraste 
de esta comparación se muestra en la tabla 4.1. 
 
Tabla 4.1 Comparación de los estudios de caso y otros diseños 
Estrategia o diseño 

Esencia de las preguntas de 
investigación 

¿Requiere control de eventos 
conductuales? 

Experimento 

¿Cómo?, ¿cuánto?, ¿por qué? 

Sí 

Encuestas (surveys) ¿Quién?, ¿qué?, ¿dónde?, ¿cuánto? 

No 

Estudios históricos 

¿Cómo?, ¿dónde?, ¿por qué? 

No 

2

Análisis de archivos 

¿Quién?, ¿qué?, ¿dónde?, ¿cuánto 

No 

Estudios de caso 

¿Cómo? y ¿por qué? 

En ocasiones sí y en otras no 

El mismo Robert Yin señala que los diferentes diseños se superponen y que los
estudios de caso utilizan fuentes múltiples, al ser empíricos. ...