Matrz de riesgos compras
Páginas: 12 (3000 palabras)
Publicado: 29 de mayo de 2011
Mapa de Riesgos Proceso Compras y Mantenimiento 09.xls
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE RIESGOS
(14) GRADO DE EXPOSICIÓN
(1) PROCESO
(2) OBJETIVO
(3) CÓD.
(4) RIESGO
(5) DESCRIPCIÓN
(6) CLASIFICACIÓN
(7) GENERADOR
(8) CAUSAS
(9) EFECTOS
(10) VALOR
(11)PROBABILIDAD
(12) VALOR
(13) IMPACTO
Los usuarios de los procesos no siguen elconducto regular para solicitar las compras y no cumple los cronogramas Las especificaciones de lo que se va comprar no es clara suficiente en la solicitud de compra. Determina la secuencia de adquisición de forma errada al tramitar a compra de insumos, materiales y suministros que no Mala asignación en la prioridad son urgencia manifiesta, o no Operativo de compra se compra lo que se requiere OLas necesidades de compras en los procesos no se determinan con criterios de eficacia y eficiencia. ASISTENTE ADMINISTRATIVO COORDINACIÓN DE TALLERES JEFES DE PROGRAMAS ACADÉMICOS JEFE DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA No se cuenta con los recursos financieros cuando se solicita la compra No hay personas idóneas que verifiquen las características técnicas, las cantidades requeridas eninsumos, materiales, suministros, equipos especializados para los talleres y laboratorios El que aprueba la compra no tiene en cuenta la priorización de las compras que deben ser planificadas con anterioridad para no afectar el plan de compras Por atender lo urgente no se atiende lo importante. El comité de compras no esta funcionando Se incumple el plan de compras para atender urgencias que no hansido planificadas y se descuida lo importante Se distribuyen recursos económicos en compras que no son prioridad institucional Se entorpece la actividad misional Se pierde el control sobre la ejecución del plan de compras se generan procesos disciplinarios, penales y/o fiscales Se utilizan los recursos de forma inoportuna e inadecuada Las prácticas académicas se ven afectadas porque no se cuenta conel material de forma oportuna 1 BAJA 20 CATASTROFICO ZONA DE RIESGO MODERADO
CM1 ADQUIRIR BIENES Y SERVICIOS REQUERIDOS PARA APOYAR EL DESARROLLO MISIONAL DE LA ESCUELA TECNOLÓGICA INSTITUTO TÉCNICO, CUMPLIENDO CON LAS NORMAS DE CONTRATACIÓN VIGENTES Y POR MEDIO DE LA SELECCIÓN, EVALUACIÓN Y REEVALUACIÓN PROVEEDORES. INCLUYE LA ADMINISTRACIÓN DEL INVENTARIO Y EL MANTENIMIENTO Y CONSERVACIÓNDE LA VIDA ÚTIL DE LOS ACTIVOS DE LA ETITC.
COMPRAS Y MANTENIMIENTO
CM2
Mal direccionamiento de los recursos al priorizar el presupuesto
Estratégico
Desconocimiento de las necesidades del servicio misional de la ETITC que permite distribuir los recursos en Profesional universitario actividades que no son de de Planeación impacto Mal funcionamiento de las actividades institucionalesRector No se planifica el desarrollo y la gestión institucional El no haber priorizado los recursos Vicerrector Académico para el mantenimiento maquinas, Privilegiar los intereses de áreas equipos, herramientas, planta Jefe División específicas que los física, retrasa y obstaculiza el Administrativa y institucionales cumplimento de los objetivos Financiera misionales No se reportan losCoordinación de requerimientos oportunamente Generar hallazgos por el uso y Talleres ejecución de los bienes del Estado No describe técnica y por parte de los entes de control Almacenista específicamente de forma adecuada los bienes y/o servicios que requieren ser comprados o sujetos a mantenimiento
1
BAJA
20
CATASTROFICO
ZONA DE RIESGO MODERADO
Preparado por: Judith Juez Duarte -Consultora Externa 22/03/2010
Mapa de Riesgos Proceso Compras y Mantenimiento 09.xls
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE RIESGOS
(14) GRADO DE EXPOSICIÓN
(1) PROCESO
(2) OBJETIVO
(3) CÓD.
(4) RIESGO
(5) DESCRIPCIÓN
(6) CLASIFICACIÓN
(7) GENERADOR
(8) CAUSAS
(9) EFECTOS
(10) VALOR
(11)PROBABILIDAD
(12) VALOR
(13) IMPACTO
ASISTENTE...
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE RIESGOS
(14) GRADO DE EXPOSICIÓN
(1) PROCESO
(2) OBJETIVO
(3) CÓD.
(4) RIESGO
(5) DESCRIPCIÓN
(6) CLASIFICACIÓN
(7) GENERADOR
(8) CAUSAS
(9) EFECTOS
(10) VALOR
(11)PROBABILIDAD
(12) VALOR
(13) IMPACTO
Los usuarios de los procesos no siguen elconducto regular para solicitar las compras y no cumple los cronogramas Las especificaciones de lo que se va comprar no es clara suficiente en la solicitud de compra. Determina la secuencia de adquisición de forma errada al tramitar a compra de insumos, materiales y suministros que no Mala asignación en la prioridad son urgencia manifiesta, o no Operativo de compra se compra lo que se requiere OLas necesidades de compras en los procesos no se determinan con criterios de eficacia y eficiencia. ASISTENTE ADMINISTRATIVO COORDINACIÓN DE TALLERES JEFES DE PROGRAMAS ACADÉMICOS JEFE DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA No se cuenta con los recursos financieros cuando se solicita la compra No hay personas idóneas que verifiquen las características técnicas, las cantidades requeridas eninsumos, materiales, suministros, equipos especializados para los talleres y laboratorios El que aprueba la compra no tiene en cuenta la priorización de las compras que deben ser planificadas con anterioridad para no afectar el plan de compras Por atender lo urgente no se atiende lo importante. El comité de compras no esta funcionando Se incumple el plan de compras para atender urgencias que no hansido planificadas y se descuida lo importante Se distribuyen recursos económicos en compras que no son prioridad institucional Se entorpece la actividad misional Se pierde el control sobre la ejecución del plan de compras se generan procesos disciplinarios, penales y/o fiscales Se utilizan los recursos de forma inoportuna e inadecuada Las prácticas académicas se ven afectadas porque no se cuenta conel material de forma oportuna 1 BAJA 20 CATASTROFICO ZONA DE RIESGO MODERADO
CM1 ADQUIRIR BIENES Y SERVICIOS REQUERIDOS PARA APOYAR EL DESARROLLO MISIONAL DE LA ESCUELA TECNOLÓGICA INSTITUTO TÉCNICO, CUMPLIENDO CON LAS NORMAS DE CONTRATACIÓN VIGENTES Y POR MEDIO DE LA SELECCIÓN, EVALUACIÓN Y REEVALUACIÓN PROVEEDORES. INCLUYE LA ADMINISTRACIÓN DEL INVENTARIO Y EL MANTENIMIENTO Y CONSERVACIÓNDE LA VIDA ÚTIL DE LOS ACTIVOS DE LA ETITC.
COMPRAS Y MANTENIMIENTO
CM2
Mal direccionamiento de los recursos al priorizar el presupuesto
Estratégico
Desconocimiento de las necesidades del servicio misional de la ETITC que permite distribuir los recursos en Profesional universitario actividades que no son de de Planeación impacto Mal funcionamiento de las actividades institucionalesRector No se planifica el desarrollo y la gestión institucional El no haber priorizado los recursos Vicerrector Académico para el mantenimiento maquinas, Privilegiar los intereses de áreas equipos, herramientas, planta Jefe División específicas que los física, retrasa y obstaculiza el Administrativa y institucionales cumplimento de los objetivos Financiera misionales No se reportan losCoordinación de requerimientos oportunamente Generar hallazgos por el uso y Talleres ejecución de los bienes del Estado No describe técnica y por parte de los entes de control Almacenista específicamente de forma adecuada los bienes y/o servicios que requieren ser comprados o sujetos a mantenimiento
1
BAJA
20
CATASTROFICO
ZONA DE RIESGO MODERADO
Preparado por: Judith Juez Duarte -Consultora Externa 22/03/2010
Mapa de Riesgos Proceso Compras y Mantenimiento 09.xls
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE RIESGOS
(14) GRADO DE EXPOSICIÓN
(1) PROCESO
(2) OBJETIVO
(3) CÓD.
(4) RIESGO
(5) DESCRIPCIÓN
(6) CLASIFICACIÓN
(7) GENERADOR
(8) CAUSAS
(9) EFECTOS
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(12) VALOR
(13) IMPACTO
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