Normaria

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Bogotá, Noviembre de 2008

Señores
JUNTA DIRECTIVA
OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
AIG COLOMBIA SEGUROS GENERALES S.A.

Estimados

A continuación encontrará un resumen de las actividades realizadas por Auditoria Interna como parte del proceso de revisión de la implementación del Sistema SARLAFT en AIG Colombia Seguros Generales S.A; conforme con lo establecido en la normatividad exigida porla superintendencia Financiera de Colombia. Esta evaluación fue realizad durante los meses de Septiembre y octubre del presente año.

El alcance de la revisión comprende los siguientes aspectos:

Alcance del Trabajo
➢ Manual SARLAFT
➢ Conocimiento del Cliente
➢ Detección y Análisis de Operaciones Inusuales
➢ Determinación y Reporte de Operaciones Sospechosas
➢Control y registro de transacciones individuales de efectivo
➢ Infraestructura Tecnológica
➢ Evaluación del Outsourcing “Alianza BR” / Sucursal - Propuesta

El informe se divide en dos secciones a saber:

I. SEGUIMIENTO AL INFORME ANTERIOR
II. RECOMENDACIONES DE LA EVALUACIÓN ACTUAL.

Como resultado de la ejecución de estas actividades, se concluye que AIG Generales cuenta conun manual para la administración de riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo y que el sistema se ajusta a las regulaciones y disposiciones establecidas por el organismo de vigilancia y control en Superintendencia Financiera de Colombia.

En el documento que anexamos, presentamos un resumen de las principales recomendaciones respecto de la implementación del SARLAFT. Esde advertir que las evaluaciones por parte de Auditoria correspondiente a las Matrices de Riesgos se realizarán en el primer trimestre de 2009.

LIBIALUZ LINERO

AUDITORIA INTERNA

Informe Evaluación SARLAFT

I. SEGUIMIENTO AL INFORME ANTERIOR

Realizado seguimiento al informe de SIPLA generado el 11 de febrero de 2008 y como resultado observamos que las recomendacionesemitidas en el informe anterior no fueron acogidas en su mayoría.

II. RECOMENDACIONES DE LA EVALUACIÓN ACTUAL

MANUAL / MATRIZ DE RIESGO
|Descripción del Riesgo / Hecho |Recomendación |Plan de Acción / Fecha/ Responsable |
|MANUAL SARLAFT |Sesugiere retirar del manual el punto que hace referencia| |
|Comité de Sarlaft: Establecido en el manual, no existen actas que|al Comité, la ausencia de reuniones motiva a que | |
|evidencien la realización de reuniones mensuales. |internamente estemosincumpliendo una norma interna | |
| |dispuesta en el manual. Adicionalmente la norma de SFC no| |
| |lo exige como obligatorio. ||
|Mecanismos / Conocimiento Segmentación del Mercado: Mencionan |Al igual que el punto anterior, se sugiere retirar del | |
|en el Manual sobre la existencia del comité evaluador y al |manual el punto que hace referencia al Comité Evaluador, ||
|respecto no existen actas que confirmen el resultado de la |la ausencia de reuniones motiva a que internamente estemos| |
|segmentación. |incumpliendo una norma interna dispuesta en el manual. | |
|...
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