Plan de auditoria

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Plan de Auditoría del Dominio Planear y Organizar
• Objetivo de Alto Nivel
 PO8 Administrar la calidad.

• Justificación del Objetivo de Alto Nivel
Este objetivo es de suma importancia ya que con el se logra obtener un control sobre el proceso TI que administra la calidad. Este satisface el requisito de negocio de TI para la mejora continua y medible de la calidad de los servicios prestadospor TI enfocándose en la definición de un sistema de administración de calidad, el monitoreo continuo del desempeño contra los objetivos predefinidos, y la implantación de un programa de mejora continua de servicios de TI.
Esto se logra aplicando los siguientes pasos:
1. La definición de estándares y prácticas de calidad.
2. El monitoreo y revisión interna y externa del desempeño contra losestándares y prácticas de calidad definidas.
3. Mejorar el QMS de manera continua.
Para verificar que se cumplieron los pasos anteriormente descritos, se debe conocer y medir:
1. El porcentaje de participantes satisfechos con la calidad (ponderado por importancia).
2. El porcentaje de procesos de TI revisados de manera formal por aseguramiento de calidad de modo periódico que satisfaga lasmetas y objetivos de calidad.
3. El porcentaje de procesos que reciben revisiones de aseguramiento de calidad (QA).

• Dominio al que pertenece
 Planear y Organizar.

• Criterios de consideración
 Facilitadores primarios: Efectividad y eficiencia.
 Facilitadores secundarios: Integridad y Confiabilidad.

• Recursos de TI implicados
 Aplicaciones.
 Información.
 Infraestructura. Personas.

Detalle de objetivos de control
Objetivos de control PO8.4 IT Enfoque en el cliente PO8.5 Mejora continua
Metodología de recolección de datos. Se realizara una entrevista y una observación. Observación y revisión del plan global de calidad.
Instrumento
Documentos a solicitar Dependiendo de disponibilidad de lo solicitado en la entrevista. El plan global de calidadJustificación Los clientes son de suma importancia para cualquier empresa o organización, más aún si se trata de una entidad financiera, ya que depende de ellos para poder seguir adelante. Al aplicar este objetivo en una auditoría se lograría garantizar que la administración de calidad se enfoque en los clientes, al determinar sus requerimientos y alinearlos con los estándares y prácticas de TI. Ademásen el caso de encontrar inconsistencias, se podrían dictar una serie de procedimientos para la resolución de conflictos entre clientes y la organización. Como todos sabemos las organizaciones se definen por su misión y visión. La misión es la razón de ser de una empresa, es la identidad. Mientras que la visión es saber hacia donde vamos, donde queremos llegar. Para lograr esa visión, todas lasorganizaciones deben promover la mejora continua de todos sus componentes el cual debe ser de forma periódica. Al aplicar este objetivo, se lograr elaborar y comunicar un Plan Global de Calidad que promueva esa mejora continua y así alcanzar su misión.
Forma de evaluar

Plan de Auditoría del Dominio Adquirir e Implementar
• Objetivo de Alto Nivel
 AI5 Adquirir recursos de TI

•Justificación del Objetivo de Alto Nivel
En muchas ocasiones las organizaciones no tienen una excelente planificación a la hora de comprar recursos tecnológicos. Con la aplicación de este objetivo se logra dar un control sobre el proceso TI de Adquirir recursos de TI, el mismo satisface el requisito de negocio de TI para mejorar la rentabilidad de TI y su contribución a la utilidad del negocio. Para locual se enfoca en adquisición y mantenimiento de las habilidades de TI que respondan a la estrategia de entrega, en una infraestructura TI integrada y estandarizada, y reducir el riesgo de adquisición de TI. Esto se logra con:
1. La obtención de asesoría profesional legal y contractual.
2. La definición de procedimientos y estándares de adquisición.
3. La adquisición de hardware, software y...
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