Plan de auditoria

“PARRA & ASOCIADOS” |
PLAN DE AUDITORIA |
COMPANIA: RS ROTH | TIPO DE AUDITORIA: OPERATIVA |
PERIODO: ENERO A JULIO DE 2010 | AREA: OPERACIONES |
FECHA: 28 DE JUNIO DE 2011 |
N |ACTIVIDAD | REF | FECHA | RESPONSABLE |
| | | | Auditor | Entidad |
1 | FASE I: Planificación y conocimiento del negocio. | | 26 marzo 2011 | | X |
1.1 | Elaborar el programa de deplanificación y conocimiento del negocio. | | 27 marzo 2011 | X | |
1.2 | Revisar los antecedentes de la empresa RS ROTH | | 27 marzo 2011 | X | |
1.3 | Elaborar el memo de planificación | | 27marzo 2011 | X | |
1.4 | Elaborar la carta de requerimiento de información | | 28 marzo 2011 | | |
1.5 | Informe de vista previa. | | 28 marzo 2011 | X | |
1.6 | Elaborar cuestionariosde conocimiento del negocio. | | 29 marzo 2011 | | X |
1.7 | Realizar un informe de entrevista. | | 29 marzo 2011 | | |
1.8 | Elaborar la matriz de cuestionario para detectar debilidades. || 29 marzo 2011 | | X |
1.9 | Realizar el cuadro de hallazgos. | | 01 abril 2011 | X | |
1.10 | Elaborar grafico sobre el árbol de misión, objetivos y operaciones. |   | 03 abril 2011 | X ||
2. | FASE II: Revisión y Evaluación del control Interno | | 29 abril 2011 | X | |
2.1 | Elaborar el programa de evaluación del control interno. | | 29 abril 2011 | X | |
2.2 | Elaboraruna narrativa para evaluación del control interno. | | 2 mayo 2011 | | X |
2.3 | Elaborar flujo grama de operaciones de la empresa | | 2 mayo 2011 | X | |
2.4 | Elaborar cuestionarios parala evaluación del control interno | | 2 mayo 2011 | X | |
2.5 | Elaborar Matriz de cuestionario de evaluación de control interno. | | 3 mayo 2011 | X | |
2.6 | Realizar la matriz de hallazgosdel cuestionario de evaluación del control interno. | | 4 mayo 2011 | X | |
2.7 | Elaborar un cuestionario para detectar áreas débiles | | 4 mayo 2011 | X | |
2.8 | Realizar la matriz de...