Pruebas De Cumplimiento

Prueba de Cumplimiento
Cuestionario
Dirigido al dueño de la organización
Preguntas:

1.- ¿Cuenta su Empresa con Control Interno?
R. No.
2.- ¿Cuenta con políticas establecidas?
R. No.3.- ¿Realiza respaldo de la información?
R. Si.
4.- ¿Cada cuanto tiempo realiza estos respaldos?
R. Tal vez una vez al año o quizás dos.
5.- ¿Dónde guarda estos respaldos?
R. En la mismaoficina en un disco externo en la caja fuerte.
6.-¿Dónde está ubicada la caja fuerte, se encuentra anclada?
R. Se encuentra en mi oficina, no está anclada esta encima de un mueble.
7.-¿Es restringido el ingreso a su oficina, queda con llave cuando ud, no se encuentra?
R. Todos los trabajadores entran a mi oficina y no queda con llave cuando me voy.
8.- ¿Quiénes tienen acceso ala caja fuerte?
R.- La encargada de Administración y Yo.
9.- ¿Tiene asignada claves a los usuarios de los sistemas?
R. No es una calve universal para los sistemas de remuneraciones ycontabilidad, otra para hiper renta e iva, todos los usuarios las manejan.
10.- ¿Solo los trabajadores de la empresa tienen acceso a los sistemas?
R. No cuando entran alumnos en práctica también ingresan alos sistemas.
11.- ¿Tiene identificados los equipos computacionales?
R. No.
12.- ¿Los usuarios tiene restringido el acceso a internet?
R. No
13.- ¿Los usuario de los sistemas tiene bloqueadaspáginas de internet como por ejemplo para descargar música y videos?
R.- No tiene bloqueada ninguna página.
13.- ¿Una vez ingresada la información puede ser modificada o cuenta con un sistema decierre que no permita modificar la información?
R.- Puede ser modificada ya que al procesar los archivos se bloquean para ser modificados, pero es fácil desbloquearlos y modificarlos.
14.- ¿Tieneasignado cargos a cada usuario e identifica que procesa cada trabajador?
R.- Se le asignan tareas específicas solo de palabra, pero todos pueden hacer el mismo trabajo sin identificar quien hizo...