RE: Sistema de control interno (SCI)

Dirección de Planeación
y Direccionamiento Corporativo

Guía Metodológica
Mapa de riesgos por Procesos
y Procedimientos

Grupo de Mejora Continua Institucional
Bogotá D.C., Julio de 2012

De clase mundial

Presentación
La administración pública moderna se caracteriza por entidades preventivas, proactivas que
ejercitando principios de autorregulación y autogestión, administran susriesgos para lograr en
mayor grado sus objetivos misionales.
La administración del riesgo, como el Conjunto de Elementos de Control que al interrelacionarse,
permiten a la organización evaluar aquellos eventos negativos, tanto internos como externos, que
puedan afectar o impedir el logro de sus objetivos institucionales, es fundamental implementar
y aplicar en el SENA, para entrar a eseumbral de las entidades públicas modernas.
El primer paso a dar en la entidad, es elaborar los mapas de riesgos por procesos y
procedimientos, que permitan ser el punto de partida para cumplir cada una de las fases de la
administración de riesgos.
En concordancia con lo precedente, se presenta esta Guía Metodológica, la cual se divide en
cuatro (4) acápites para su mayor comprensión y facilidadde uso.
El primer acápite, contempla las condiciones fundamentales para llevar a cabo la metodología.
El segundo acápite está relacionado con la clasificación de riesgos, según el punto de vista
que se adopte. Para elaborar el mapa de riesgos por proceso y procedimiento, la entidad entra
a trabajar el riesgo organizacional, operativo, puro e inherente a las actividades que desarrolla
en susprocesos y procedimientos.
El tercer acápite refiere a las etapas que se deben seguir para elaborar los mapas de riesgo por
procesos y procedimientos: definición del contexto, identificación, análisis, valoración y plan
de acción del riesgo.
El cuarto y último acápite hace referencia al producto que debe surgir una vez aplicada esta
metodología, el cual es el mapa de riesgos por procesos yprocedimientos; y, al final, una
pequeña alusión al mapa de riesgos institucional.
Se da un agradecimiento al Subdirector del Centro de Gestión Industrial Germán Jiménez
Dominguez de la Regional Bogotá D.C., y a los funcionarios: Fanny Tatiana Tafur Ruge, Diana
Carolina Triana Guarnizo, Javier Ávila Montenegro y Arcadio Soto Rojas- Líder de Evaluación
y Certificación CGI-, que operan elproceso Evaluación y Certificación de Competencias
Laborales, por su participación proactiva en la prueba piloto de ésta metodología, cuyo
producto es el ejemplo que aparece de apoyo en la guía.
G.M.C.I.
3

Guía Metodológica Mapa de riesgos por Procesos y Procedimientos

Contenido
1. Preliminares

3

2.

Clasificación del riesgo

4

3.


Etapas en la elaboración del mapade riesgos por procesos
y procedimientos

5

3.1. Definición del contexto

6

3.2. Identificación del riesgo

9

3.3. Análisis del riesgo

12

3.4. Valoración del riesgo

17

3.5. Plan de acción para manejo del riesgo

22

4.

24

Mapa de riesgos

4.1. Por procesos y procedimientos

24

4.2. Institucional

26

Bibliografía 27

4

1.Preliminares
Condiciones mínimas para desarrollar la metodología
Compromiso de la alta dirección para:
- Designar el funcionario a capacitar como orientador de la metodología
- Apoyar la realización de los talleres con la participación de todos los funcionarios que operan
los procedimientos
- Tomar las decisiones que permitan el cumplimiento del plan de acción resultante del mapa
de riesgos- Cumplir las demás obligaciones que implica la administración del riesgo
Compromiso de los dueños de procesos para:
-
-
-
-

Participar proactivamente en los talleres de elaboración de mapas de riesgo
Brindar la mayor cantidad de información acerca de sus procesos
Levantar los mapas de riesgos respectivos
Efectuar los seguimientos requeridos

Compromiso del orientador de la...