Riesgos de una Institución

Riesgos de una Institución


CLIENTES CON INFORMACION FALSIFICADA
VINCULACION DE CLIENTES QUE ESTEN EN LISTAS CONSEP
VINCULACION DE CLIENTES QUE ESTEN EN LISTAS DE OBSERVADOS
PROCESAMIENTO DEDATOS BASURA EN EL SISTEMA INFORMATICO
APERTURA DE RELACIONES COMERCIALES CON EMPRESAS PANTALLA
FORMATOS DE APERTURA DE CLIENTES DESACTUALIZADOS
NO IDENTIFICACION DE PEP´S AL INICIO DE LA RELACIONCOMERCIAL
INCUMPLIMIENTO EN LA VERIFICACION DE DOCUMENTACION DE CLIENTES
DOCUMENTACION INCOMPLETA
NO EXISTAN POLITICAS DE ACTUALIZACION DE INFORMACION Y DOCUMENTACION DE
CLIENTES
ACTUALIZACIONESERRONEAS
NO EXISTA UNA METODOLOGIA PARA PERFILAR CLIENTES
CLIENTES NO PERFILADOS
NO SE IDENTIFIQUEN CAMBIOS DE PERFILES DE CLIENTES
NO SE ECUENTRE SEGMENTADO EL PORTAFOLIO DE CLIENTES DE LAINSTITUCION
NO SE ENCUENTRE SEGMENTADO LOS EMPLEADOS DE LA INSTITUCION
NO EXISTAN POLITICAS DE MONITOREO EN BASE A CRITERIOS DE RIESGO
MONITOREO MANUAL
NO IDENTIFICACION OPORTUNA DE TRANSACCIONESINUSUALES
NO IDENTIFICACION DE SEÑALES DE ALERTA
FALTA DE CAPACITACION DE EMPLEADOS EN SEÑALES DE ALERTA
FALTA DE PROCEDIMIENTOS PARA LA CONSERVACION DE DOCUMENTACION
FALTA DE RESERVA YCONFIDENCIALIDAD DE LA INFORMACION POR PARTE DE EMPLEADOS

NO EXISTA ´PROCESOS DE DEBIDA DILIGENCIA
NO EXISTA PROCESOS PARA ATENCION REQUERIMIENTOS AUTORIDADES COMPETENTES
NO EXISTA PROCESOS PARA CONOCIMIENTO YAPLICACIÓN DE LA POLITICA CONOZCA SU
MERCADO
NO EXISTA PROCESOS PARA CONOCIMIENTO Y APLICACIÓN DE LA POLITICA CONOZCA SU
EMPLEADO
NO EXISTA PROCESOS PARA CONOCIMIENTO Y APLICACIÓN DE LA POLITICACONOZCA SU
CLIENTE
NO EXISTA PROCESOS PARA CONOCIMIENTO Y APLICACIÓN DE LA POLITICA CONOZCA SU
CORRESPONSAL
NO EXISTA UN OFICIAL DE CUMPLIMIENTO TITULAR
NO EXISTA UN OFICIAL DE CUMPLIMIENTO SUPLENTENO EXISTA UN COMITÉ DE CUMPLIMIENTO
NO EXISTA REUNIONES MENSUALES DEL COMITÉ DE CUMPLIMIENTO
NO EXISTA PROCEDIMIENTOS PARA REPORTAR TRANSACCIONES INUSUALES
DESCONOCIMIENTO DE EMPLEADOS DE LOS...