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SUPERINTENDENCIA DE MERCADO DE VALORES
MERCADO DE VALORES
BOLSA DE VALORES DE LIMA



Trabajo monográfico que en el curso de
Supervisión y Regulación Bancaria presenta:

Amat Gurierrez Elvis
Del Carpio Zuñiga Juliet
Humpire Tintaya Andrea
Rojas Pinto Pamela
Soncco Calachua Elizabeth


Arequipa - Perú
2014
INDICE
Pág.

INTRODUCCIÓN 4

1.CAPITULO I - SUPERINTENDENCIA DE MERCADO DE VALORES 5

1.1. DEFINICIÓN 5
1.2. RESEÑA HISTÓRICA 5
1.3. FUNCIONES 6
1.4. MISIÓN Y VISIÓN INSTITUCIONAL 7
1.4.1. Misión 7
1.4.2. Visión 7
1.5. ORGANIZACIÓN 8
1.5.1. Organigrama 8
1.6. CÓDIGO DE ÉTICA 8
1.6.1. El respeto a las leyes 8
1.6.2. La vocación de servicio público8
1.6.3. La lealtad y responsabilidad 9
1.6.4. La calidad de servicio 9
1.6.5. La confidencialidad de la información 9
1.6.6. El espíritu de equipo 9
1.6.7. El desarrollo profesional 10

2. CAPITULO II – MERCADO DE VALORES 11

2.1. DEFINICIÓN 11
2.2. CLASIFICACIÓN 11
2.2.1. MERCADO PRIMARIO 11
2.2.2. MERCADO SECUNDARIO 112.3. PARTICIPANTES DEL MERCADO DE VALORES 12
2.3.1. Los inversionistas 12
2.3.2. Las empresas 12
2.3.3. La bolsa de valores de lima 12
2.3.4. Sociedad agente de bolsa 13
2.3.5. Superintendencia mercado de valores 13
2.3.6. CAVALI (caja de valores y liquidaciones) 13
2.4. BENEFICIOS 13
2.5. RIESGOS 14

3. CAPITULO III – BOLSA DE VALORES DELIMA 15

3.1. RESEÑA HISTÓRICA 15
3.2. MISIÓN Y VISIÓN 16
3.2.1. Misión 16
3.2.2. Visión 16
3.3. FUNCIONES 17
3.4. ESTRUCTURA INTERNA 18
3.4.1. Gerencia general 18
3.4.2. Dirección de mercados 18
3.4.3. Gerencia de administración y finanzas 18
3.4.4. Gerencia legal 18
3.4.5. Gerencia de desarrollo 19
3.4.6.Gerencia de sistemas e información 19
3.5. ESTRUCTURA EXTERNA 20
CONCLUSIONES 21
BIBLIOGRAFÍA 22

INTRODUCCIÓN

En el presente trabajo se desarrollará sobre la SMV (Superintendencia del Mercado de Valores), el cuál como observaremos se encarga de velar por la protección de los inversionistas, la eficiencia y transparencia de los mercados bajo su supervisión, lacorrecta formación de precios y la difusión de toda la información necesaria para tales propósitos, a través de la regulación, supervisión y promoción. También veremos cada parte de su misión y visión. Las interpretaciones referentes al Perú, como es que influye en nuestro territorio Nacional respecto a la Bolsa de Valores, y ayuda a los grandes mercados. Como sabemos en el mercado público devalores se mantuvo como uno de los canalizadores de recursos más importantes del sistema financiero peruano, proporcionando una fuente alternativa de financiamiento para un gran número de empresas, principalmente vinculadas al sector de la demanda interna. De esta manera se destacando emisiones por montos grandes lo cual refleja la confianza por parte de los inversionistas en la estabilidadmacroeconómica y en los fundamentos de las principales empresas del país, pese al inestable entorno internacional.
CAPITULO I
SUPERINTENDENCIA DE MERCADO DE VALORES (SMV)

1.1. DEFINICIÓN

La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) es un organismo técnico especializado adscrito al Ministerio de Economía y Finanzas que tiene por finalidad velar por la protección de los inversionistas, la eficienciay transparencia de los mercados bajo su supervisión, la correcta formación de precios y la difusión de toda la información necesaria para tales propósitos, a través de la regulación, supervisión y promoción. Tiene personería jurídica de derecho público interno y goza de autonomía funcional, administrativa, económica, técnica y presupuestal.

1.2. RESEÑA HISTÓRICA

La Superintendencia del...