Temario Operador Basico

TEMARIO EXAMEN OPERADOR BÁSICO
PRIMERA VEZ
- DIRECCIÓN DE CERTIFICACIÓN E INFORMACIÓN -

Los temarios propuestos del examen de la referencia se desarrollaron considerando
lo previsto en el artículo 5.4.3.1.6 del Decreto 2555 de 2010 (artículo 1.1.4.21
Resolución 400 de 1995 modificado por el Decreto 4668 de 2007), el cual define las
áreas temáticas del componente básico del examen deidoneidad.

COMPOSICIÓN DEL EXAMEN
No.

MÓDULOS

No. de Preguntas

1

Marco regulación del mercado de valores

40

2

Marco general de autorregulación

35

3

Análisis económico y financiero

15

4

Administración y control de riesgos financieros

30

5

Matemáticas financieras

10

TOTAL PREGUNTAS

130

DURACIÓN DEL EXAMEN
PORCENTAJE DE APROBACIÓN

2 horas40 minutos
70% (91 preguntas correctas)

MÓDULO 1: MARCO REGULATORIO DEL MERCADO DE VALORES
1. Conceptos Generales
1.1. Valor
1.2. Actividades del mercado de valores
1.3. Oferta Pública de Valores
1.4. Emisores de Valores en el Mercado Público – SIMEV – RNVE
1.4.1. Quiénes pueden ser emisores
1.4.2. Régimen de emisión
1.4.3. Régimen de información de los emisores
1.5. Principalestipos de valores que pueden emitirse en el mercado de valores
colombiano: definición y características
1.5.1. Acciones
1.5.2. Certificados de Depósito a Término (CDT)
1.5.3. Bonos
1.5.4. Papeles Comerciales
1.5.5. Aceptaciones Bancarias
1.5.6. Títulos de deuda pública

1.5.7. Títulos emitidos en proceso de titularización
1.5.8. Certificados de depósito de mercancías
1.6. Clasificación delmercado de valores
1.6.1. Según los escenarios de negociación
1.6.1.1. Mercado mostrador
1.6.1.2. Sistemas de Negociación y de Registro sobre valores
1.6.2. Según el momento en que se adquiere el valor
1.6.2.1. Mercado primario
1.6.2.2. Mercado secundario
1.6.3. Según los requerimientos para su ofrecimiento, negociación y
adquisición
1.6.3.1. Mercado principal
1.6.3.2. Segundo mercado1.7. Sistemas de Negociación de Valores y Registro de Operaciones sobre Valores
1.7.1. Sistemas de negociación de valores
1.7.1.1. Definición
1.7.1.2. Características
1.7.1.3. Transparencia en las operaciones realizadas en los sistemas de
negociación de valores
1.7.2. Sistemas de Registro de operaciones sobre valores
1.7.2.1. Definición
1.7.2.2. Registro de operaciones
1.7.2.3.Transparencia en las operaciones objeto de registro
1.7.3. Compensación y Liquidación de las operaciones sobre valores
1.7.3.1. Principio de finalidad
1.8. Función de intervención del Gobierno Nacional en el Mercado de Valores
2. Intermediación en el mercado de valores
2.1. Definición de la actividad de intermediación en el mercado de valores
2.2. Actividades de intermediación en el mercado de valores2.3. Clases de clientes
2.3.1. Cliente Inversionista
2.3.2. Inversionista Profesional
3. Tipos de actividades de intermediación y productos
3.1. De ejecución
3.1.1. Contrato de comisión
3.1.1.1. Procesamiento de órdenes – LEO

3.1.2. Cuentas de margen
3.2. Corretaje
3.3. Manejo de recursos propios
3.3.1. Cuenta propia
3.3.2. Distribución
3.4. Manejo de recursos de terceros
3.4.1.Administración de Portafolios de Terceros (APT)
3.4.2. Fiducia Mercantil de inversión
3.4.3. Carteras Colectivas
3.4.4. Fondos de Pensiones: obligatorios y voluntarios
3.5. Administración de Valores
4. Tipos de operaciones en el mercado de valores: definición
4.1. Según el momento de cumplimiento
4.1.1. Operaciones de contado
4.1.2. Operaciones a plazo
4.2. Operaciones monetarias
4.2.1.Operaciones repo
4.2.2. Operaciones simultáneas
4.2.3. Operaciones de Transferencia Temporal de Valores (TTV)
4.2.3.1. Ventas en corto
4.3. Operaciones sobre instrumentos financieros derivados
4.4. Operaciones estructuradas
4.4.1. Swap
4.4.2. Carrusel
4.5. Operaciones especiales
4.5.1. Oferta Pública de Adquisición (OPA)
4.5.2. Martillo
5. Participantes en el Mercado Público de Valores...