Moctezuma

PASOS DE UN ESTUDIO DE CASOS
Un estudio de caso tiene en general los siguientes pasos (George et al. (2005), Yin
(1994)):
1. Diseño del estudio.
2. Realización del estudio.
3. Análisis y conclusiones.
En el primer paso se establecen los objetivos del estudio, se realiza el diseño
propiamente dicho, y se elabora la estructura de la investigación. Es importante determinar
si nuestrainvestigación tiene por objetivo la predicción, o la generación de teorías, o la
interpretación de significados, o una guía para la acción.39 En el segundo paso se prepara la
actividad de recolección de datos y se recoge la evidencia, en todas las fuentes del caso. En
el último paso se analiza la evidencia. La forma de vincular los datos con las proposiciones
es variada y los criterios parainterpretar los hallazgos de un estudio no son únicos. Cuando
se trabaja en explicaciones causales, la dinámica operativa lleva a buscar la coincidencia de
patrones, que relaciona diversos tipos de información del mismo caso con alguna
proposición teórica. Un ejemplo de esta coincidencia es la existencia de una relación
sistemática entre variables. Es posible que la coincidencia de patrones sea causalo
simplemente relacional, y es el investigador quien debe responder a este tema, con los
criterios adecuados.40 Es de esperar que los diferentes resultados sean lo “suficientemente”
impactantes como para priorizar una proposición sobre sus rivales. Para finalizar con la
tercera etapa, se prepara el informe del trabajo y se difunden sus resultados. El lector
interesado puede consultar lasreferencias mencionadas arriba.
En este trabajo hacemos hincapié en el estudio de caso como herramienta para la
creación de teoría, de modo que nos concentramos solo en aquellos aspectos más
vinculados con nuestro objetivo: el diseño del estudio, y una comprensión adecuada del
concepto de teoría y de otros conceptos, como causalidad y validación.
DISEÑO DE ESTUDIOS DE CASOS
Un diseño deinvestigación se compone de cinco componentes (Yin (1994)): 1) las
preguntas del estudio, 2) sus proposiciones, si existieran, 3) su unidad de análisis (pueden
ser varias), 4) la lógica que vincula los datos con las proposiciones y 5) los criterios para
interpretar los hallazgos. Las proposiciones orientan sobre los objetos que deben ser
examinados en el estudio; desmenuzan las preguntas de tipo“cómo” y “por qué” para
determinar qué debemos estudiar. A partir de las preguntas de investigación se buscan datos
sistemáticamente para extraer conclusiones. Las preguntas, los datos, y las conclusiones
están vinculados lógicamente entre sí por el diseño del caso. Los diseños pueden ser de un
caso simple o de múltiples casos y, por otra parte, holísticos o encapsulados, según se
utilice una o variasunidades de análisis. Estos diseños se presentan en una matriz de dos
dimensiones, como la de la Figura 2. Analicemos sus componentes.
Dimensión vertical: Holístico o encapsulado. La unidad de análisis puede ser un
individuo, un grupo, una compañía, un país... La unidad de análisis ayuda a definir el
alcance del caso, complementa las proposiciones, y permite acotar la búsqueda de
información.El caso es con frecuencia un proceso, una institución, o un evento no tan bien
definido como un individuo. La definición de la unidad de análisis está vinculada con la
forma en que se presentaron las primeras preguntas de la investigación.
Diseños de caso único Diseños de múltiples casos
Holístico
(unidad de
análisis única)
Tipo 1
Tipo 3
Encapsulado
(múltiples unidades
de análisis)Tipo 2
Tipo 4
Figura 2. Tipos básicos de diseño para estudios de casos. Fuente: Yin (1994).
Si solo se busca examinar la naturaleza general de una empresa o problema, se
utiliza un enfoque holístico. Se procede así cuando no se logra identificar sub-unidades osectores o cuando la naturaleza del estudio es holística. Si se examinan una o varias subunidades
de una organización o programa,...