40 Recomendaciones De La Gafi

Grupo de Acción Financiera Internacional
Groupe d'action financière




Estándares Internacionales sobre el Enfrentamiento al Lavado de activos Activos, el Financiamiento del Terrorismo y la Proliferación


Recomendaciones del GAFI



Contenido




Lista de las Recomendaciones del GAFI 4

Introducción 6

Recomendaciones del GAFI8

Notas Interpretativas 27

Nota sobre las bases legales de los requisitos para las instituciones financieras y 90
las APNFD

Glosario 92

Tabla de Siglas 107

Lista de Documentos Directrices del GAFI 108
Recomendaciones del GAFI


|Número |Número anterior || |
|A – Políticas ALD/CFT y Coordinación |
|1 |- |Evaluación de los riesgos y aplicación de un enfoque basado en el riesgo* | |
|2 |R.31|Cooperación y coordinación nacional | |
|B – Lavado de activos y Decomiso |
|3 |R.1 y R.2 |Delito de lavado de activos* | |
|4|R.3 | Decomiso y medidas provisionales* | |
|C – Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación |
|5 |RE.II |Delito de financiamiento del terrorismo* ||
|6 |RE.III |Sanciones financieras dirigidas relacionadas al terrorismo y al financiamiento | |
| | |del terrorismo* | |
|7 | |Sanciones financieras dirigidas relacionadas a laproliferación* | |
|8 |RE.VIII |Organizaciones sin fines de lucro* | |
|D – Medidas Preventivas |
|9 |R.4 |Leyes sobre el secreto de lasinstituciones financieras | |
| |Debida diligencia del cliente y mantenimiento de registros | |
|10 |R.5 |Debida diligencia del cliente* | |
|11 |R.10|Mantenimiento de registros | |
| |Medidas adicionales para clientes y actividades específicas | |
|12 |R.6 |Personas expuestas políticamente* | |
|13|R.7 |Banca corresponsal* | |
|14 |RE.VI |Servicios de transferencia de dinero o valores* | |
|15 |R.8 |Nuevas tecnologías |...