Auditoria operativa

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PLAN DE AUDITORÍA FASE III EXÁMEN DETALLADO DE ÁREAS CRÍTICAS

N° | DESCRIPCIÓN | REF. | RESPONSABLE | FECHAS | TIEMPO REAL | TIEMPOPROGR. |
3 | FASE III EXÁMEN DETALLADO DE ÁREAS CRÍTICAS | | | | | |
3.1 | Programa de Auditoría FASE III, de acuerdo a los procedimientos requeridos durante el proceso deauditoría. | PRT-1/2 | Gabriela Carrera | 07/12/2011 | 1 HORA | 1 HORA |
3.2 | Observación de las labores realizadas por los encargados del área operativa, para determinar si cumple con losprocedimientos de trabajo y que su manejo sea acorde con el manejo de políticas de la empresa preestablecidas con anterioridad. | DES-1/3 | Gabriela Carrera | 07/12/2011 | 1 HORA | 1 HORA |
3.2.1 |Determinación que realmente haya separación de funciones entre quien autoriza un procedimiento de trabajo y quien lo ejecuta. | LOD-1/1 | Gabriela Carrera | 07/12/2011 | 1 HORA | 1 HORA |
3.2.2 | Verificaciónla existencia y aplicación de una política de manejo de personal disponible. | ESF-1/1 | Gabriela Carrera | 07/12/2011 | 1 HORA | 1 HORA |
3.2.3 | Revisión que exista un completo análisis delmanejo de personal operativo para identificar fallas y aplicar las correcciones necesarias. | PER-1/5 | Gabriela Carrera | 07/12/2011 | 1 HORA | 1 HORA |
3.2.4 | Revisar si la información acerca de losprocesos de la compañía, PLT – 2
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debidamente actualizada se hace llegar oportunamente a la administración y a los encargados dentro de la compañía. | TRA-1/2 | Gabriela Carrera | 07/12/2011 | 1HORA | 1 HORA |
3.2.5 | Verificar la existencia de un manual de funciones del personal encargado de supervisar el área de operaciones. Al igual que el conocimiento y cumplimiento de este por parte delos empleados. | FRS-1/3 | Gabriela Carrera | 07/12/2011 | 1 HORA | 1 HORA |
3.2.6 | Comparación de áreas críticas con resultados de auditorías anteriores para determinar la incidencia de estos...
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