Auditoria a una entidad financiera

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Solución caso de estudio “GUARDO FACILITO”

1.- Controles existentes identificados

Control Preventivo

Acceso al sistema se debe dar mediante un usuario y contraseña y esta debe ser cambiadacada 60 días.

Control Preventivo

Una vez que el sistema le proporciona la tasa, el operador verifica cual es el monto del crédito y datos del cliente y asigna la tasa correspondiente.

ControlPreventivo y de Detección

El sistema asigne la tasa de interés siempre y cuando este no sea muy alto, caso contrario debe ser asignada por el jefe de créditos.

Control Preventivo

Al cierredel día, el operador responsable del sistema emite un informe de todos los créditos procesados

Control Correctivo

Se debe realizar diariamente el proceso de actualización del sistema (por parte delas sucursales en las provincias) al archivo maestro del sistema

Control Preventivo y de Detección

El sistema cuando recibe el movimiento, verifica el cálculo de los totales y si haydiferencia emite un mensaje al operador, dándole la opción a imprimir los errores detectados.

2.- Sugiera los “Objetivos de control” para mejorar los controles vigentes.

|Control|Sugerencia de Mejora |
|Acceso al sistema se debe dar mediante un usuario y |Sugerir al jefe de sistemas que lacontraseña ingresada por el usuario |
|contraseña y esta debe ser cambiada cada 60 días. |también tenga números, letras en mayúscula y caracteres especiales. |
|El sistema asigne la tasa de interéssiempre y cuando |La política del calculo de intereses debe ser mas transparente y |
|este no sea muy alto, caso contrario debe ser asignada |fundamentar el porque se le esta asignado dichatasa de interés al |
|por el jefe de créditos. |cliente |
|Al cierre del día, el operador...
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