Auditoria

“INFORMACIÓN FINANCIERA”

ALUMNA: ALQUICIRA GUEVARA YOLANDA

MATERIA: AUDITORIA DE LA INFORMACION

INDICE

Misión……………..……………………………3
Estrategias…………………………………….3
Visión………………...…………………………3
Objetivo Auditoria….…………………………3
Análisis de Identificación de Riesg……….4
Identifique el tipo (interno o externo).…….5
Probabilidad de ocurrencia……………...….8
Preguntas………………………………..……..9
Tablade análisis……………………………..10
Diagrama………………………………………11
Conclusión……………………………..……..12

“INFORMACIÓN FINANCIERA”


MISIÓN
Brindar información confiable a nuestros clientes con todos los datos financieros relevantes.
ESTRATEGIAS
Resaltar la crisis de los préstamos hipotecarios en los Estados Unidos.
La dificultad para obtener la información sobre la crisis y los bancos.

VISIÓN:Ser la empresa líder en el mercado proporcionando información financiera de forma oportuna y confiable.

OBJETIVO AUDITORIA
El objetivo de la auditoria es determinar si la empresa cumple con la visión y misión para poder saber si es viable abrir más sucursales con la misma administración.

IDENTIFIQUE Y DESCRIBA LOS RIESGOS SIGNIFICATIVOS Y PLÁSMELOS EN LA MATRIZ DE RIESGOS. POR cada riesgoque detecte:
Identifique el factor de riesgo (técnico, económico, político, etc.)

Técnico:
* La información contenida en la hoja no es examinada, se parte de la idea que el cliente efectué su análisis y si lo desea la imprima.
* Se cuenta con una lista de correos de clientes que no está verificada; se han observado los siguientes problemas:
* Se ha encontrado que se envía lahoja informativa a correos de empresas que no pertenecen a la cartera de clientes establecida.
* El jefe del área de envío contesto que si existe algún análisis sobre la rotación del personal él no tenía ninguna información.
* Los clientes no quieren toda la información disponible en la industria. Ellos quieren sólo los datos que son relevantes para ellos.

Económico:
* La mayoría delos empleados que renuncian, reportan que el jefe del área de envío, estableció un control de personal para incrementar productividad, el cual consiste en que los empleado deben firmar en una libreta la hora de entrada, hora de salida a comer, hora de llegada de comer, hora de salida, etc.
* En segundo lugar el tiempo de respuesta y solución a las quejas de los clientes es muy lento, inclusose tienen quejas que no han sido atendidas de más de un mes.
* Los clientes indican que deberían de proponer una opción en la cual se tengan varios correos por cliente, ya que lo recibe una persona y esta tiene que reenviarlo y si esta persona no asiste a la empresa por alguna situación inicia un caos.
* Se tuvo una entrevista nuevamente con el Lic. Buenaventura y el licenciado selimito en toda la entrevista a lamentarse de no haber antes visto nuevos mercados. Y que está tramitando un crédito de 5 millones de pesos para analizar y abrir nuevas oportunidades.

Político:
* Se le pregunto si había comentado o hablado con alguno de sus jefes de áreas o departamentos, y él contesto que lo importante en este momento éra el tener nuevos negocios.

Identifique el tipo(interno o externo)

Interno:
* La información contenida en la hoja no es examinada
* Se cuenta con una lista de correos de clientes que no está verificada
* Si existe algún análisis sobre la rotación del personal él no tenía ninguna información.
* La mayoría de los empleados que renuncian, reportan que el jefe del área de envío, estableció un control de personal para incrementarproductividad
* El tiempo de respuesta y solución a las quejas de los clientes es muy lento

Externo:
* Los clientes no querían toda la información disponible en la industria
* Los clientes indican que deberían de proponer una opción en la cual se tengan varios correos por cliente
* El crédito de 5 millones de pesos para analizar y abrir nuevas oportunidades.

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