auditoria

Auditoría Interna al
Sistema de Gestión de
Calidad
CODIGO PROC-AI-04

Procedimiento obligatorio del Sistema de
Gestión de Calidad Auditoría Interna
Código :PROC-AI-04

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Vigencia documento : 07/10/2012

Procedimiento obligatorio del Sistema de Gestión de Calidad
Auditoría Interna.
1. Objetivo
Establecer la metodología para realizar lasauditorías internas del Sistema de
Gestión de la Corporación Municipal de Lo Prado (CMLP).
2. Alcances
Se aplica a todas las auditorías internas que se realicen y en la CMLP y que se incluyan en el
alcance del sistema de Gestión de la Calidad; según el modelo normativo ISO 9001 y cuyos
auditores se encuentren calificados como tal. El proceso de auditoría se basa en la Norma
ISO 19011.

3. Términosy Definiciones
Términos

Definiciones

SGC

Sistema de Gestión de Calidad

SG

Secretario General

RSGC

Representante de la Dirección Sistema de Gestión de Calidad

Auditoría Interna

Proceso sistemático, independiente y documentado que se realiza para
determinar si las actividades y los resultados relativos a la calidad cumplen
eficazmente las disposiciones previamenteestablecidas en el Sistema de Gestión
de Calidad

Auditor

Persona con las competencias para efectuar una Auditoria

Auditor Líder

Persona responsable de dirigir el Proceso de Auditoria

No Conformidad

Incumplimiento de un requisito asociado a un uso previsto o especificado.
Puede ser real o potencial

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Gestión de CalidadAuditoría Interna
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No conformidad
real (NCR)

Desviación que ya ocurrió respecto del cumplimiento de un requisito y que
puede comprobarse mediante una evidencia objetiva como por ejemplo lo dicho
en un documento, o por la carencia de un documento, por lo declarado por el
evaluado.

No conformidadPotencial ( NCP)

Posibilidad de que ocurra una desviación respecto del cumplimiento de un
requisito, pero que todavía no ha ocurrido y que por ello no existe evidencia
objetiva que permita demostrarlo.

Observación (OBS)

Situación encontrada sin evidencia clara del incumplimiento de un requisito.

Oportunidad
Mejora ( OM)

Situaciones conformes que son factibles de mejorar; permitiendode este modo
la mejora del proceso o del sistema de gestión.

4. Funciones y Responsabilidades establecidos por la ISO 9001:2008
RSGC:
El Responsable del sistema de gestión de calidad debe dirigir las siguientes iniciativas
 Elaborar y proponer el Plan Anual de Auditorías Internas del SGC
 Publicar y Difundir el Plan de Auditorías Internas Actualizado
 Designar los Auditores queefectuarán la Auditorías Internas programadas
con antelación
 Realizar rastreo y cierre de auditorias
 Presentar a SG el plan anual de auditorías Internas del SGC
 Proponer al SG Auditorías Internas fuera de la planificación anual

SG:
El Secretario General de la CMLP tiene las siguientes responsabilidades
 Aprobar el Plan Anual de Auditorías Internas
 Proveer los recursos necesarios pararealizar el Plan Anual de Auditorías
Internas

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Auditores:
Corresponden a las personas que tienen conocimientos para realizar esta labor
pudiendo ser internos de la misma CMLP o externos
 Preparaciónpara las Listas de verificación de la Auditoría Interna
 Realización de Auditorías Internas.
 Elaborar el Informe de Auditoría Interna

Responsables Procesos:
Proporcionar los recursos necesarios para el desarrollo de la Auditoría Interna
programada
 Realizar
análisis
sistémico
de
las
No
conformidades/Observaciones/Oportunidades de Mejora encontrando las
causas y proponer las...