Auditoria

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS

1.

OBJETIVO
Establecer los lineamientos generales para realizar los procesos de Auditoría Interna, con
la finalidad de determinar si este es:

a)

b)

Conforme con las actividades planificadas, con los requisitos de la Norma OHSAS
18001 aplicable y con sus propios requisitos.
Se ha implementado, se mantiene de manera eficaz y se desarrolle de acuerdo alo
programado.

2.

3.
3.1.

3.2.

3.3.

3.4.

3.5.
3.6.

3.7.

3.8.

3.9.

4.

5.
5.1.

5.2.

ALCANCE
Se aplica a todos los procesos del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional de
EGESUR.

DEFINICIONES
Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en quese cumplen el
conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.
Auditor interno: Persona calificada para realizar auditorías internas.

RD: Representante de la Dirección

Supervisor de Seguridad: Responsable designado por la Alta Dirección como
responsable del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
No-conformidad: Incumplimiento con los requisitosespecificados.
Criterios de auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como
referencia.
Evidencia de la auditoria: Registros, declaraciones de hecho o cualquier otra información
que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.
NOTA: La evidencia de la auditoria puede ser cualitativa o cuantitativa.

Solicitud de Acción correctiva y/oPreventiva (SACP): Formato donde se registra el
producto no conforme, las No Conformidades o potenciales no conformidades, las
acciones correctivas y/o preventivas a tomar y la verificación de las acciones tomadas
Hallazgos de la auditoria, resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria
recopilada frente a los criterios de auditoría.
NOTA: Los hallazgos de la auditoria puedenindicar conformidad o no conformidad con los
criterios de auditoría u oportunidades de mejora.

DOCUMENTOS A CONSULTAR
G-P-04 Gestión de Acciones correctivas y preventivas.

RESPONSABILIDADES
El Gerente General (GG) es responsable de:
a) Aprobar el presente procedimiento.
b) Aprobar el Programa Anual de Auditorías Internas del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional
c) Evaluarlos resultados presentados por el Representante de la Dirección (RD) y
preparar las acciones necesarias para mejorar los procesos.

Supervisor de SSO

a)
b)
c)
d)
e)
f)

Elaborar, proponer y difundir el Programa de Auditorias.
Proponer a los equipos de auditores y a los Auditores Líderes.
Supervisar la ejecución de las Auditorias.
Consolidar el informe de Auditorias.
Consolidar lainformación de la Evaluación de Desempeño de los Auditores.
Efectuar el seguimiento de las acciones correctivas y/o preventivas propuestas

para dar solución a las no conformidades.
g) Ordenar y archivar las SACPs en un file.
h) Elaborar el estado de las Solicitudes de acción correctiva y preventiva y remitir
mensualmente por e- mail a todos las áreas para que procedan a solucionarlas.
i)Remitir al Directorio y al Comité de Seguridad un Informe sobre el resultado de las
auditorías internas y las SACs generadas después de cada auditoría interna.
j) Mantener al día la información de las no conformidades detectadas.

5.3.

5.4.

6.

6.1.
6.1.1.

6.1.2.

6.1.3.

6.1.4.

6.2.

6.2.1

Responsabilidad de los Auditores
a) Revisar la documentación correspondiente al/ los procesos que van a auditar y
preparar las Listas de Verificación y los informes de auditoría.
b) Coordinar con los Auditados el día y hora, y ejecutar la auditoria.
c) Ejecutar las auditorías internas de acuerdo a los planes y comunicar sus hallazgos.
d) Comunicar al / los auditados, si hubiera, las No Conformidades y las G-P-04 Solicitudes
de Acciones Correctivas / Preventivas...