Clase 11 Admon de la Calidad

AUDITORIAS
INTERNAS DE
CALIDAD
Basado en la norma
ISO 19011:2002

Ing. Douglas Cabúz, MAP, MBB
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Objetivo

El objetivo es proporcionar los conocimientos básicos
necesarios para programar, planear, conducir y reportar
una auditoria interna de calidad

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Definiciones
Auditoria:

• Proceso sistemático, independiente y
documentado para obtener evidencias y
evaluarlas de manera objetiva con el finde
determinar el grado cumplimiento de los criterios
de auditoria

Criterio de
auditoria:

• Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos
usados como referencia para comparar la
evidencia de la auditoria

Evidencia de
Auditoria:

• Registros, declaraciones de hechos u otra
información importante para el criterio de la
auditoria y que son verificables (la evidencia
puede ser cualitativa ocuantitativa)
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Definiciones
Hallazgos de
auditorias:

• Resultados de la evaluación de la evidencia
recopilada frente al criterio de auditoria. (los
hallazgos pueden indicar conformidad o no
conformidad con los criterios de auditorias u
oportunidades de mejora

Programa de
auditoria:

• Documento que muestra el conjunto de auditorias
planeadas con un periodo de tiempo especifico y
con unpropósito particular

Plan de
Auditoria:

• Descripción de las actividades y los preparativos
de una auditoria

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Definiciones
Alcance de la
auditoria:

• Extensión y limites de una auditoria

Auditor:

• Persona con la competencia y habilidades de llevar a cabo
una auditoria

Equipo Auditor:

• Uno o mas auditores que llevan a cabo una auditoria con el
apoyo de expertos técnicos si es necesario. Unauditor del
equipo es designado auditor líder, (el equipo auditor puede
incluir auditores en formación)

Competencia:

• Cualidades personales y capacidad demostrada para aplicar
conocimientos y habilidades

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PRINCIPIOS DE
AUDITORIA
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Principios de auditoria
De los auditores:
a) ético, es decir, imparcial, sincero, honesto y discreto;
b) de mentalidad abierta, es decir, dispuesto a considerarideas o puntos de vista
alternativos;
c) diplomático, es decir, con tacto en las relaciones con las personas;
d) observador, es decir, activamente consciente del entorno físico y las
actividades;
e) perceptivo, es decir, instintivamente consciente y capaz de entender las
situaciones;
f) versátil, es decir, se adapta fácilmente a diferentes situaciones;
g) tenaz, es decir, persistente, orientado haciael logro de los objetivos;
h) decidido, es decir, alcanza conclusiones oportunas basadas en el análisis y
razonamiento lógicos; y
i) seguro de sí mismo, es decir, actúa y funciona de forma independiente a la vez
que se relaciona eficazmente con otros.
j) Debido cuidado profesional
k) Enfoque basado en evidencia
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TIPOS DE
AUDITORIA

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INTERNAS
(de 1ª parte)

AUDITORIAS
DE SISTEMAS DECALIDAD

EXTERNAS
- Por parte del cliente (de 2da parte)
- Por parte de un organismo de
certificación (de 3ª parte)
AUDITORIAS DE SEGUIMIENTO

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EL
AUDITOR

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El Auditor interno
-Catalizador: ayuda al departamento a
re-examinar como hacen las cosas para
hacer los cambios pertinentes
-Instrumento de administración: evalúa la
efectividad del sistema de calidad
establecido
-Asesor: puede reconocersoluciones a
problemas u oportunidades de mejora no
consideradas por los miembros del
departamento
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Calificaciones de Auditor interno
-Atributos personales: ético, mente
diplomático, observador, perceptivo,
tenaz, decisivo, autosuficiente

abierta,
versátil,

-Conocimientos y habilidades: documentos
referencia,
contexto
de
operación
departamento, leyes, reglamentos aplicables
-Educación,experiencia laboral,
grado de escolaridad,

de
del

capacitación:

experiencia en el puesto,

capacitación en auditorias

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PROGRAMA Y PLAN DE
AUDITORIA

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El programa de
auditoria
El programa de auditoria puede incluir una o mas auditorias,
dependiendo del tamaño, naturaleza y complejidad de la organización
que va a ser auditada
Debe contener:

•Objetivos
•Alcance
•Recursos

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6

El plan de...