Derecho Mercantil

Yedith Aidee Pérez Rubio Salón 4 Grupo B
Bibliografía Ley del Mercado de Valores
Contrato de Intermediación bursátil
Todo inversionista tiene que conocer el marco jurídico en el que va a operar, y tratándose del sistema bursátil nos referiremos a la Ley del Mercado de Valores y a la Ley de Sociedades de Inversión.
Contrato de intermediación bursátil:
El capítulo octavo de la LMV trata eltema de la contratación bursátil y señala que un contrato de intermediación bursátil es el acto por el cual el cliente confiere un mandato general para que, por su cuenta, la casa de bolsa realice las operaciones autorizadas por la ley, a nombre de la misma casa de bolsa, salvo que, por la propia naturaleza de la operación, deba convenirse a nombre y representación del cliente, sin que en amboscasos sea necesaria que el poder correspondiente se otorgue en escritura pública. La facultad de las Casas de Bolsa para realizar operaciones de intermediación bursátil se encuentra establecida en la Ley del Mercado de Valores, así como en las circulares emitidas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. Se considera intermediación en el mercado de valores la realización habitual de:
�Operaciones de corredura, comisión mercantil u otras, tendientes a poner en contacto la oferta y demanda de valores;
� Operaciones por cuenta propia, con valores emitidos o garantizados por terceros, respecto de los cuales se haga la oferta pública; y
� Administración y manejo de cartera de valores propiedad de terceros.
Las transacciones realizadas por los operadores (apoderados de la Casa deBolsa) en nombre del inversionista (cliente), se efectuarán mediante un mandato (poder) general que deberá constar por escrito, entre el cliente y la casa de bolsa, como consecuencia abrir una cuenta única a cada cliente que servirá para realizar actos concretos consistentes en comprar, vender, otorgar en caución bursátil, guardar, administrar y depositar los valores, incluso metales amonedados,actuar como representante en asambleas de accionistas, obligacionistas, en el ejercicio de derechos corporativos y patrimoniales, recibir fondos, canjear, reportar, prestar, ceder, trasmitir y en general realizar cualquier otra operación o movimiento en su cuenta y llevar a cabo cualquier acto relacionado con valores, títulos o documentos a ellos asimilables u otros instrumentos autorizados por laComisión Nacional Bancaria y de Valores, previa entrega de recursos.
Los que intervienen en el contrato son la casa de bolsa:
La casa de bolsa:
� Cumplir las instrucciones dadas por el cliente.
� Abrir la cuenta del cliente y efectuar en esta los depósitos o descuentos correspondientes.
� Cubrir al cliente el importe de las operaciones con todos sus accesorios.
� Elaborar un comprobante decada operación, el cual deberá contener todos los datos necesarios para su identificación y el importe de la operación, el cual quedara a disposición del cliente.
� Enviar al cliente dentro de los primeros 5 días hábiles posteriores al corte mensual, un estado de cuenta autorizado con la relación de todas las operaciones realizadas con él o por su cuenta, y que refleje la posición de los valoresy efectivo de dicho cliente al último día hábil del corte mensual, así como la posición de valores y efectivo del corte mensual anterior.
� Identificar a sus clientes, cuando realicen operaciones con valor igual o superior a US$10,000.00 Dlls.
El cliente:
� Proveer a la casa de bolsa de los recursos o valores necesarios para efectuar las operaciones encomendadas.
� Elegir si el manejo de susrecursos ser discrecional o no discrecional.
� Revocar la discrecionalidad del mandato en cualquier momento.
� Cubrir el importe de las comisiones o gastos que se hayan generado por la operación y que haya cubierto la casa de bolsa.
El mandato será desempeñado con sujeción a las instrucciones expresas del cliente que reciba el apoderado para celebrar operaciones con el público designado...