eveluacion

AMBIENTE DE CONTROL
Nº
CONCEPTO
REF
P/T
SI
NO
OBSER
1. INTEGRIDAD Y VALORES ETICOS
1.1
Se han establecida en forma documentada los principios de integridad y valores Éticos de laorganización, p. e a través de un código de conducta, que determine las políticas de la misma respecto de asuntos críticos donde pueden verificarse conflictos de intereses?













1.2Incluyen esos documentos reglas claras sobre recepción de dadivas o pagos inapropiados, usos adecuados de los recursos disponibles, conflictos de intereses?










1.3
Han sido notificadosformalmente a todos los integrantes de la organización y se ha verificado su comprensión?






1.4
Conoce el personal de la organización y sus funcionarios el Código de Ética?2. COMPETENCIA PROFESIONAL

2.1
Se han definido los puestos necesarios para llevar adelante los objetivos esperados?







2.2
Esta definición incluye todas las tareas que debedesarrollar el empleado y los requerimientos de supervisión necesarios?







2.3
Se han definido las competencias / capacidades necesarias y perfiles requeridos?







2.4
Existe evidenciade que dichos requerimientos se respetan?






2.5
Se da cumplimiento de los procedimientos previstos para el reclutamiento del Personal: esto es en cuanto al proceso de selección del mismo yde comprobación de las habilidades/capacidades (requerimiento de títulos, certificados de empleo/servicios, documentaciones varias) y entrevistas?






















2.6Existe un plan de capacitación de la organización que favorézcale mantenimiento y mejora de la competencia para cada uno de los puestos?










2.7
Se realiza una evaluación periódica deldesempeño que identifíquelas necesidades organizacionales y personales de mayor capacitación?








2.8
Se comunica a cada uno de los interesados?





3. ATMOSFERA DE CONFIANZA...