Formatos para las auditorias internas

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Índice

CONTENIDO | PAGINA |
I. Formato para Plan de las Auditorías Internas | 2 |
II. Formato para Acta de Reunión Auditoría Interna | 3 |
III. Formato para controlar el registro de la asistencia a la Reunión de Apertura | 4 |
IV. Formato para el Informe de la Auditoría Interna | 5 |
Instrucciones para diligenciar el Formato | 6 |
V. Formato de reporte deNo Conformidad | 7 |
VI. Formato para registrar Fortalezas y Oportunidades de Mejora | 8 |
VII. Formato para el registro del acta de la Reunión de Cierre | 9 |
VIII.Formato para controlar el registro de la asistencia a la Reunión de Cierre de la Auditoria | 10 |
IX. Formato para el Plan de Acciones Correctivas y Preventivas | 11 |
X. Formato para la evaluaciónde la Auditoría Interna | 12 |

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I. FORMATO PARA EL PLAN DE LAS AUDITORIAS INTERNAS
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Dependencia o proceso auditado: Responsable del proceso o dependencia: Auditor principal: Fechas de realización de la auditoría: Fecha de presentación delinforme: |
1. OBJETO DE LA AUDITORÍA |
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2. ALCANCE DE LA AUDITORÍA |
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3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA |
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4. LOGÍSTICA DE LA AUDITORÍA |
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5. EQUIPO DE AUDITORÍA |
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6. FUNCIONARIOS ENTREVISTADOS |
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7. PLAN DE ACTIVIDADES |
FECHA: |
HORA | SUBPROCESO | NUMERAL | AUDITOR | AUDITADO |
| | | | |
8. APROBACIÓN |
_______________________AUDITORPRINCIPAL | ___________________________________ JEFE PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA |

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II. FORMATO PARA EL ACTA DE REUNIÓN DE APERTURA AUDITORIA INTERNA
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PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA: AUDITORPRINCIPAL: |

Fecha:

Hora de inicio y de terminación: Lugar:

1. Asistencia.

La reunión de Apertura contó con la asistencia de los siguientes funcionarios:
Por parte del auditado:
Por parte del Equipo de Auditoría:
La constancia de la asistencia a esta reunión de apertura está consignada en el registro de asistencia anexo a estaacta.

2. Presentación.

El auditor principal realizó la presentación de cada uno de los integrantes del equipo de Auditoría. El jefe del proceso llevó a cabo la presentación de los funcionarios que participarán en la Auditoría. Luego se explicó por parte del auditor principal el contenido del plan de trabajo en cuanto a los horarios de trabajo, responsables de las distintas actividades,ejecución de reuniones diarias de seguimiento para evaluar avance el trabajo e informar ajustes a la programación. Se establecieron necesidades de recursos físicos, disponibilidad del personal requerido para la Auditoría, espacios físicos y documentación. Al respecto el Jefe del proceso se comprometió a garantizar la disponibilidad de los recursos solicitados.

3. Objeto y alcance de la auditoríaSe explicó el alcance definido para la Auditoría en el programa de trabajo y los criterios generales que se deberían cumplir para lograr con dicho alcance y con el objetivo del trabajo.

4. Categoría de los hallazgos
El auditor principal definió los conceptos de No conformidades y de oportunidades de mejora.

5. Reunión de cierre e informe de auditoría.
El día___ de ___ a las___ se realizará la reunión de cierre para presentar los hallazgos y el informe definitivo se entregará el día___ de ___ Auditor principal--------------------------------------------------------

Responsable del proceso---------------------------------------------------------

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III. FORMATO PARA CONTROLAR EL REGISTRO...
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