Gafi Metodologia 2013
PARA EVALUAR EL CUMPLIMIENTO
TÉCNICO CON LAS RECOMENDACIONES
DEL GAFI Y LA EFECTIVIDAD DE LOS
SISTEMAS ALA/CFT
febrero de 2013
METODOLOGÍA
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO TÉCNICO CON LAS RECOMENDACIONES DEL GAFI Y LA EFECTIVIDAD DE LOS SISTEMAS ALA / CFT
METODOLOGÍA
PARA EVALUAR EL CUMPLIMIENTO TÉCNICO CON LAS
RECOMENDACIONES DEL GAFI Y LA EFECTIVIDAD DE LOS
SISTEMAS ALA/CFT
ELABORADOPOR EL GAFI
FEBRERO DE 2013
La Metodología Del GAFI Ha Sido Traducida Al Español Bajo La Responsabilidad Del Grupo De
Acción Financiera Del Caribe (GAFIC), Con La Autorización De La Secretaría Del GAFI. Esta
Versión Es Una Traducción De Trabajo, Se Ha Publicado Las Versiones Oficiales En Inglés Y
Francés Del Texto en “www. fatf-gafi.org”
METODOLOGÍA
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO TÉCNICO CON LASRECOMENDACIONES DEL GAFI Y LA EFECTIVIDAD DE LOS SISTEMAS ALA / CFT
CONTENIDO
TABLA DE SIGLAS .............................................................................................................................................3
INTRODUCCIÓN ...............................................................................................................................................4
ELCUMPLIMIENTO TÉCNICO.........................................................................................................................11
LA EFECTIVIDAD.............................................................................................................................................14
EVALUACIÓN TÉCNICA DE CUMPLIMIENTO..................................................................................................22
EVALUACIÓN DE LA EFICACIA.......................................................................................................................85
ANEXO I: EVALUACIÓN SUPRA NACIONAL ................................................................................................111
ANEXO II PLANTILLA PARA EL INFORME DE EVALAUACIÓN MUTUA.........................................................112
DOCUMENTOS GUÍA DEL GAFI ....................................................................................................................113
BASES LEGALES DE LOS REQUISITOS PARA LAS INSTITUCIONES FINANCIERAS Y LAS APNFD....................115
GLOSARIO....................................................................................................................................................118
2
INTRODUCCIÓN
METODOLOGÍA
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO TÉCNICO CON LAS RECOMENDACIONES DEL GAFI Y LA EFECTIVIDAD DE LOS SISTEMAS ALA / CFT
TABLA DE SIGLAS
ALA/CFT
APNFD
Anti-lavado de Activos / Contra el Financiamiento del Terrorismo (usado
también para Combate del Financiamiento del Terrorismo)
Actividades y Profesiones No Financieras Designadas
Convenio dela
financiación del
terrorismo
Convenio Internacional para la Represión de la Financiación del Terrorismo de
1999
Convención de
Palermo
Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Transnacional
Organizada 2000
Convención de Viena
Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes
y Sustancias Psicotrópicas 1988
DDC
Debida Diligencia del ClienteFSRB
Grupos regionales estilo GAFI (ej. GAFIC, GAFISUD)
FT
Financiamiento del Terrorismo
GAFI
Grupo de Acción Financiera Internacional
IEM
Informe de Evaluación Mutua
INP
Instrumentos Negociables al Portador (Bearer-Negotiable Instrument)
LA
Lavado de Activos
MOE
NI
Memorando de Entendimiento
Nota Interpretativa
ONU
Organización de las Naciones Unidas
OAR
Organismo AutorreguladorOSFL
Organización Sin Fines de Lucro
PEP
Persona Expuesta Políticamente
R.
EBR
RI
Recomendación
Enfoque Basado en Riesgo (Risk-based approach)
Resultado inmediato
ROS
Reporte de Operación Sospechosa
STDV
Servicio (s) de Transferencia de Dinero o de Valores (Money or Value
Transfer Service(s))
Proveedores de Servicios Societarios y Fideicomisos (Trust and Company
Service Provider)
Unidad...
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