Guía práctica del auditor

Contenido temático:

1. Generalidades.
Norma ISO 9001:2000,
Manual de la Calidad del SGC de la SA
Formatos del Procedimiento de auditorías,
Tabla, lapicero, lápiz, calculadora, etc.

2. Entrevista inicial. Solicitar la siguiente información. (Responsable del Proceso).

Saludos; explicar:
Objeto de la auditoría
Formas de comunicación durante el desarrollo de la auditoría,Horarios de auditoría,
Solicitar un espacio para llevar a cabo la auditoría,
Explicar que los resultados finales de auditoría son los válidos y que en el desarrollo de la auditoría sólo se encuentran hallazgos que “pueden ser” No Conformidades, (mayores y menores); y observaciones,

¿Tiene identificado a las personas que afectan la calidad?. Solicitar evidencia (Lista de personal auditable),
¿Tienesubprocesos? Solicitar evidencia. Solicitar evidencia (Mapa de Procesos)
¿Dónde se identifica la interacción de los subprocesos? Solicitar evidencia (Mapa de Procesos).
¿Cuándo se llevó a cabo la última auditoría?
¿Cuáles son los resultados obtenidos en la última auditoría? Solicitar evidencia. Copia de resultados de auditoría.
¿Cómo se llevó a cabo la comunicación de los resultados deauditoría? Solicitar evidencia. Copia de resultados de auditoría
¿Cómo identifica el área operativa dónde recaen los resultados de auditoría. (No Conformidad y/u observación).

Nota 1; Comentar los hallazgos encontrados.
Nota 2: Agradecer la disposición de las personas que participaron;

Posibles hallazgos:

i. No se mostró evidencia que se identifica al personal que afecta la calidad,en contra de lo estipulado en….
ii. No se mostró evidencia que se identifica la interacción de los subprocesos/procedimientos, en contra de lo establecido en…
iii. No se mostró evidencia de llevar a cabo la comunicación de los resultados de auditoría, en contra de lo establecido en…
iv. No se mostró evidencia de llevar a cabo la aplicación de un análisis de datos sobre los resultados deauditoría, en contra de lo establecido en…
v. No se mostró evidencia de actualizar y/o validar los formatos que se presentaron, en contra de los establecido en….
3. Resultados de auditoría. (Responsable del área donde recayó algún(os) resultado(s) de la auditoría).

Nota: se recomienda solicitar la presencia del personal identificado e integrarlo en el desarrollo de la auditoría.. ¿Quiénes participan en este Subproceso? Solicitar evidencia. Lista de personal auditable.
. ¿Cuándo se llevó a cabo la última auditoría?
. ¿Cuáles son los resultados obtenidos en la última auditoría? Solicitar evidencia. Copia de resultados de auditoría.
. ¿Cómo se llevó a cabo la comunicación de los resultados de auditoría? Solicitar evidencia. Copia de resultados deauditoría.
. ¿Cómo identificaron que en esta área recaía la responsabilidad? Solicitar evidencia. Aplicación de análisis de datos.
. ¿Cómo identifican la causa raíz del problema? Solicitar evidencia. Aplicación de análisis de datos.
. ¿De acuerdo a lo establecido en el SGC, qué tratamiento le dan al problema? Solicitar evidencia. Procedimiento de Análisis de Datos.
. ¿Quéhicieron? Solicitar evidencia. (Plan de Acción Correctiva, Acción Preventiva y/o de Mejora).
. Solicitar evidencia de la ejecución del plan correspondiente.
. En caso de haber cubierto las actividades establecidas en los planes de auditoría, (Acción Correctiva, Preventiva y/o Mejora); favor de cerrar este procedimiento.
. Comentar los hallazgos encontrados.
. Agradecer ladisposición de las personas que participaron;

Posibles hallazgos:

i. No se mostró evidencia que se identifica al personal que afecta la calidad, en contra de lo estipulado en….
ii. No se mostró evidencia de llevar a cabo la comunicación de los resultados de auditoría, en contra de lo establecido en…
iii. No se mostró evidencia de llevar a cabo la aplicación de un análisis de datos...