guia
Páginas: 3 (557 palabras)
Publicado: 11 de mayo de 2013
PAPELES DE TRABAJO ELABORADOS
DURANTE LA APLICACIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
Cuestionario de control interno de aspectos generales
Determinación de Nivel de Confianza y RiesgoFuentes de consulta:
-
TUL Diana, tesis de pregrado, Universidad Central del Ecuador, Octubre-2012
MORILLO Liliana, formularios elaborados para fines pedagógicos
“__________________”
EVALUACIONPRELIMINAR
CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO DE
ASPECTOS GENERALES
Auditoría De Gestión Del 01/01/2011 Al 31/12/2011
CI/A.G
1/2
Entidad: __________________________________________
Tipo deExamen: Auditoría de Gestión.
Funcionario: _______________________
Cargo: __________________________
N°
PREGUNTAS
RESPUESTA
SI
1.
2
ENTORNO DE CONTROL
Existe un entorno adecuado parafomentar la creatividad y la
innovación?
Existe una planificación
estratégica actualizada que
permita visibilizar la institución a
mediano plazo?
NO
X
POND.
OBSERVACIONES
CALF.10
X
N/A
EVALUA.
10
10
6
La última planificación
estratégica corresponde al
período 2005-2010 y fue
elaborada por las
autoridades anteriores.
HH/A.G
1
3.
4.
5.6.
7.
8.
9.
10.
11.
El estilo de liderazgo favorece un
proceso consensual y de
colaboración en el trabajo?
Sus puntos de vista son
considerados en la estrategia
institucional?
Quéimpacto tiene en la cultura
organizacional la comunicación
informal?
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Existe un sistema de
administración de riesgos en la
institución?
Se utilizan herramientas técnicaspara evaluar riesgos?
Considera que el sistema de
control interno implementado en
la entidad previene riesgos
potenciales?
Es inmediata la respuesta a los
riesgos identificados?
ACTIVIDADES DECONTROL
Existen manuales y reglamentos
de procedimientos administ.?
Usted conoce el contenido de los
manuales y reglamentos en las
partes de su competencia?
X
10
10
X
10
10...
DURANTE LA APLICACIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
Cuestionario de control interno de aspectos generales
Determinación de Nivel de Confianza y RiesgoFuentes de consulta:
-
TUL Diana, tesis de pregrado, Universidad Central del Ecuador, Octubre-2012
MORILLO Liliana, formularios elaborados para fines pedagógicos
“__________________”
EVALUACIONPRELIMINAR
CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO DE
ASPECTOS GENERALES
Auditoría De Gestión Del 01/01/2011 Al 31/12/2011
CI/A.G
1/2
Entidad: __________________________________________
Tipo deExamen: Auditoría de Gestión.
Funcionario: _______________________
Cargo: __________________________
N°
PREGUNTAS
RESPUESTA
SI
1.
2
ENTORNO DE CONTROL
Existe un entorno adecuado parafomentar la creatividad y la
innovación?
Existe una planificación
estratégica actualizada que
permita visibilizar la institución a
mediano plazo?
NO
X
POND.
OBSERVACIONES
CALF.10
X
N/A
EVALUA.
10
10
6
La última planificación
estratégica corresponde al
período 2005-2010 y fue
elaborada por las
autoridades anteriores.
HH/A.G
1
3.
4.
5.6.
7.
8.
9.
10.
11.
El estilo de liderazgo favorece un
proceso consensual y de
colaboración en el trabajo?
Sus puntos de vista son
considerados en la estrategia
institucional?
Quéimpacto tiene en la cultura
organizacional la comunicación
informal?
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Existe un sistema de
administración de riesgos en la
institución?
Se utilizan herramientas técnicaspara evaluar riesgos?
Considera que el sistema de
control interno implementado en
la entidad previene riesgos
potenciales?
Es inmediata la respuesta a los
riesgos identificados?
ACTIVIDADES DECONTROL
Existen manuales y reglamentos
de procedimientos administ.?
Usted conoce el contenido de los
manuales y reglamentos en las
partes de su competencia?
X
10
10
X
10
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