Identificacion de procesos-auditoria icontec

International Organization for Standardization

International Accreditation Forum

Fecha: 10 de noviembre de 2004

Grupo de Prácticas de Auditoría ISO 9001 Guía sobre: Identificación deprocesos
1. Diferenciación entre los conceptos de un proceso y una actividad Si un auditado no puede diferenciar entre los conceptos de un proceso y una actividad, el auditor puede explicar la diferenciabrevemente utilizando las directrices (cláusula 2.4) y la definición (3.4.1) en ISO 9000:2000 como información antecedente. El auditor debe tener la capacidad de adaptarse a la situación del auditado.El auditor es responsable de entender los sistemas y el enfoque del auditado. Durante la auditoria el auditor debería determinar si existe un problema de diferencia de terminología únicamente, o sirealmente falta implementación del enfoque por procesos por parte del auditado. Puede existir la necesidad de emitir un RNC si el auditado no implementa en su totalidad los requisitos establecidos en ISO9001:2000, cláusula 4.1. Si sólo se trata de un problema de terminología, no habría necesidad de emitir un RNC, si se cumplen todos los requisitos de la cláusula 4.1. El auditado tiene derecho a usarsu propia terminología siempre y cuando se cumplan los requisitos de la norma. El auditor debería desarrollar mentalmente una lista de referencia cruzada para garantizar la consistencia y un mejorentendimiento. 2. Un proceso tiene objetivo (s), entrada (s), resultado (s), actividades y recursos definidos Si el auditado no entiende que un proceso debe tener objetivo (s) (pero no necesariamentemensurables), entrada (s), resultado (s), actividades y recursos definidos, el auditor debería tratar de reformular las preguntas dirigidas al auditado, evitando el uso de la jerga de la gestión de lacalidad, por ejemplo, ¿Me puede explicar sus operaciones aquí? ¿Cuáles son los trabajos básicos realizados en su departamento? ¿Qué información necesita para empezar su trabajo? ¿De dónde proviene...