Legitimacion De Capitales

Dr. ALEXIS JOSE ALBORNOZ
PROFESOR DE LA UBV aldea Monay.
Legitimación de Capitales
1. Introducción
2. Generalidades
3. Señales de alerta
4. Detección y prevención del lavado de activos
5. Conocimiento del cliente
6. Marco legal vigente nacional e internacional
7. Apéndice
8. Referencias Bibliográficas
Introducción.
En la presente monografía se estudian yanalizan las diferentes características, conceptos y denominaciones de la "Legitimación de Capitales", así como también se identifican las etapas que comprenden la misma.
Se encuentra fundamentada en documentación emitida por Instituciones Financieras de nuestro país, esto debido a que las mismas son un punto clave en esta actividad, ya que sirven de intermediarias (sin su conocimiento yconsentimiento al respecto), así como las diferentes disposiciones legales que el Gobierno Nacional de la República Bolivariana de Venezuela ha establecido a través de los diferentes organismos que regulan y controlan las operaciones de Legitimación de Capitales y recomendaciones u observaciones emanadas por Organismos Internacionales, que se dedican a fomentar la prevención de esta actividad delictiva.Lo primero e importante que se considera debe comprenderse es el concepto de "Legitimación de Capitales" en todas sus acepciones.
Una forma de comprender este complejo tema, que en opiniones suficientemente objetivas es conocido y dominado por personas que tienen relación directa al respecto, pero que debería conocerse ampliamente por todos, es presentando y a su vez analizando los Casos (Casosde Estudio) mas sonados sobre esta actividad que se han suscitado a nivel mundial.
Pues la finalidad fundamental de esta monografía es dar a conocer y comprender de una forma sistemática, metódica y racionalizada lo que es en sí la actividad de la Legitimación de Capitales, considerada un délito a nivel mundial (Ya se verá por qué).

1- ) GENERALIDADES
Desde siempre ha existido lacriminalidad y siempre han existido mecanismos legales para perseguir y castigar al delincuente y para evitar que haga uso o goce de los bienes que provienen de su actividad delictiva. Es así como se ha venido castigando la receptación, el encubrimiento, etc. Pero el lavado de activos como delito autónomo e instrumento de lucha contra la delincuencia organizada que obtiene grandes beneficios económicos, esrelativamente nuevo; como también son recientes las normas que establecen al "sector privado" deberes cualificados de colaboración con las autoridades.
El lavado de activos es un instrumento para perseguir y congelar los fondos de las organizaciones criminales. Las autoridades pueden debilitar la estructura económica de las organizaciones criminales y terroristas. Se debe evitar los efectosque generan los dineros provenientes de los "delitos graves" en la sociedad y la economía.
No es suficiente al delincuente, es necesario además perseguir y decomisar o confiscar los bienes que ha generado su actividad ilícita y evitar los efectos socioeconómicos que genera.
La delincuencia organizada transfiere sus recursos entre distintos países, con el fin de lavar sus recursos. Por ello setrata de un delito transnacional que requiere de la colaboración de la comunidad internacional.
La comunidad internacional (ONU - Convención de Viena, OEA – Reglamento Modelo de la CICAD-OEA, 40 Recomendaciones del GAFI, etc.), ha diseñado una política global contra el lavado de activos sobre los siguientes principios:
* Adopción de estándares internacionales y normas uniformes el lavado deactivos proveniente de los delitos graves como un delito autónomo.
* Desarrollar instrumentos jurídicos de cooperación internacional a través de la suscripción de acuerdos con otros estados para facilitar el intercambio de pruebas, la colaboración judicial y la extradición.
* Adoptar los mecanismos conducentes a congelar los fondos de las organizaciones criminales y terroristas.
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