Legitimación De Capitales Y Fanancimiento

Prevención de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo

Material avalado por la Universidad Dr. Rafael Belloso Chacín Maracaibo Estado Zulia. Venezuela

BOD

Unidad I. Conceptualización y definiciones básicas
Asignatura a Distancia

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Pág. 2© SERVIEDUCA Estudios a Distancia 2011. 2da. Edición.
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Contenido avalado por la “UniversidadDr. Rafael Belloso Chacín” (URBE). Equipo de Trabajo BOD
Abg. Lesli Pernía Vicepresidente Unidad de Prevención y Control de Legitimación de Capitales Especialista en Contenido Íris Duran Nieto Gerente de control y gestión de Análisis de Operaciones Financieras Especialista en Contenido Edwards Carvajal Gerente de Administración de Riesgo de LC/FT Especialista en Contenido Elvis Chirinos Gerente deCumplimiento Normativo Especialista en Contenido Diana Pacheco Sub-Gerente de Divulgación y Adiestramiento Especialista en Contenido Lcda. Jennifer Ramírez Analista Diseño Instruccional Lcdo. José Rodriguez Gil Coordinador de Profesionalización Diseño Instruccional

Equipo de la Vicepresidencia de Prevención de LC/FT Vicepresidencia de Recursos Humanos del B.O.D.
Abg. Patricia Taborda Oficialde Cumplimiento Psc. Paulina Henríquez VP. de Gestión de Recursos Humanos

Equipo de Trabajo URBE
Roselyn Fernández Diseño Instruccional Especialista en Computación Michele Casasanta Especialista Gráfico

Maracaibo, Venezuela 2011.

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CONTENIDOINTRODUCCIÓN..................................................................................... 4 OBJETIVO ........................................................................................... 4 TEMA 1. GENERALIDADES ........................................................................ 5
1.1. Definiciones Básicas....................................................................................... 5 1.2. Tipos de Operaciones ..................................................................................... 7

TEMA 2. CÓDIGO DE ÉTICA BOD............................................................... 11
2.1. Exposición de motivos ................................................................................... 11 2.2. Sección I. Principios Generales........................................................................ 12 2.3. Sección II. Disposiciones particulares ................................................................ 14 2.4. Sección III. Comisión de ética.......................................................................... 19 2.5. Sección IV. Sanciones ................................................................................... 20 2.6.Sección V. Disposiciones finales ....................................................................... 21

TEMA 3. SISTEMA INTEGRAL DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGO DE LEGITIMACIÓN DE CAPITALES Y DEL FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO (S.I.A.R LC/FT) B.O.D. ........................................................ 22
3.1. Definición.................................................................................................. 22 3.2. Estructura ................................................................................................. 22

SINOPSIS ........................................................................................... 26

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