Negocios responsables y seguros
Páginas: 5 (1095 palabras)
Publicado: 5 de enero de 2011
LA/FT
PREVENCION DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO (LA/FT)
Circular Externa 100-004 de 07/10/2009 Supersociedades
Glosario Otras medidas
LA/FT
Responsabilidad Recomendaciones
GLORARIO
• Financiación del terrorismo y administración de recursos relacionados con actividades terroristas: Art. 345 CP, El que directa o indirectamente provea, recolecte,entregue, reciba, administre, aporte, custodie o guarde fondos, bienes o recursos, o realice cualquier otro acto que promueva, organice, apoye, mantenga, financie o sostenga económicamente a grupos armados al margen de la ley o a sus integrantes, o a grupos terroristas nacionales o extranjeros, o a terroristas nacionales o extranjeros, o a actividades terroristas, incurrirá en prisión de trece (13)a veintidós (22) años y multa de mil trescientos (1.300) a quince mil (15.000) salarios mínimos legales mensuales vigentes.
GLORARIO
• Lavado de activos: Artículo 323 CP, El que adquiera, resguarde, invierta, transporte, transforme, custodie o administre bienes que tengan su origen mediato o inmediato en actividades de tráfico de migrantes, trata de personas, extorsión, enriquecimientoilícito, secuestro extorsivo, rebelión, tráfico de armas, financiación del terrorismo y administración de recursos relacionados con actividades terroristas, tráfico de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias sicotrópicas, delitos contra el sistema financiero, delitos contra la administración pública, o vinculados con el producto de delitos ejecutados bajo concierto para delinquir, o les dé a losbienes provenientes de dichas actividades apariencia de legalidad o los legalice, oculte o encubra la verdadera naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento o derecho sobre tales bienes o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su origen ilícito, incurrirá por esa sola conducta, en prisión de ocho (8) a veintidós (22) años y multa de seiscientos cincuenta (650) a cincuenta mil(50.000) salarios mínimos legales vigentes.
GLORARIO
• Código de Conducta: Constituye una guía para el personal directivos, empleados y agentes de la empresa en la aplicación de prácticas legales y éticas en el curso de sus tareas cotidianas • Listas internacionales: Relación de personas y empresas que de acuerdo con el organismo que las publica, están vinculadas con actividades delictivas objetode la lista
GLORARIO
• Riesgo: Es la probabilidad de que ocurra un evento con características negativas que afecte un ente económico, una comunidad o una persona. • Reporte de Operaciones sospechosas (ROS): Son operaciones sospechosas que realizan las personas naturales o jurídicas que por su numero cantidad y características no se enmarca dentro de los sistemas y practicas normales de losnegocios de una industria o sector determinado y de acuerdo con los usos y costumbres de la actividad que se trate , no hayan podido ser razonablemente justificados
GLORARIO
• Señales de alerta: Son elementos que contribuyen a la construcción de elementos de juicio sólidos y relevantes, que sirven como punto de partida para la eficiente investigación y juzgamiento de los casos de LA/FT •Tipologías: Son estudios que analizan fenómenos, sectores, tendencias o modalidades por los cuales se realizan operaciones de LA/FT. Son descriptivas y sirven para proponer políticas, cambios normativos o estrategias para fortalecer la lucha contra LA/FT
RESPONSABILIDAD
• Es responsabilidad de los socios, accionistas, administradores y revisores fiscales, evitar que al abrigo del objeto social seviolen disposiciones legales o se generen daños a la sociedad. • Establecer medidas efectivas con el fin de evitar estos riesgos. • Basada en estándares internacionales para combatir estos delitos a través de recomendaciones (GAFI 40+9)
RECOMENDACIONES
DE CONTAGIO REPUTACIONAL
RIESGOS
LEGAL OPERATIVO
RECOMENDACIONES
RIESGO LEGAL
Posibilidad de pérdida en que incurre una empresa...
PREVENCION DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO (LA/FT)
Circular Externa 100-004 de 07/10/2009 Supersociedades
Glosario Otras medidas
LA/FT
Responsabilidad Recomendaciones
GLORARIO
• Financiación del terrorismo y administración de recursos relacionados con actividades terroristas: Art. 345 CP, El que directa o indirectamente provea, recolecte,entregue, reciba, administre, aporte, custodie o guarde fondos, bienes o recursos, o realice cualquier otro acto que promueva, organice, apoye, mantenga, financie o sostenga económicamente a grupos armados al margen de la ley o a sus integrantes, o a grupos terroristas nacionales o extranjeros, o a terroristas nacionales o extranjeros, o a actividades terroristas, incurrirá en prisión de trece (13)a veintidós (22) años y multa de mil trescientos (1.300) a quince mil (15.000) salarios mínimos legales mensuales vigentes.
GLORARIO
• Lavado de activos: Artículo 323 CP, El que adquiera, resguarde, invierta, transporte, transforme, custodie o administre bienes que tengan su origen mediato o inmediato en actividades de tráfico de migrantes, trata de personas, extorsión, enriquecimientoilícito, secuestro extorsivo, rebelión, tráfico de armas, financiación del terrorismo y administración de recursos relacionados con actividades terroristas, tráfico de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias sicotrópicas, delitos contra el sistema financiero, delitos contra la administración pública, o vinculados con el producto de delitos ejecutados bajo concierto para delinquir, o les dé a losbienes provenientes de dichas actividades apariencia de legalidad o los legalice, oculte o encubra la verdadera naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento o derecho sobre tales bienes o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su origen ilícito, incurrirá por esa sola conducta, en prisión de ocho (8) a veintidós (22) años y multa de seiscientos cincuenta (650) a cincuenta mil(50.000) salarios mínimos legales vigentes.
GLORARIO
• Código de Conducta: Constituye una guía para el personal directivos, empleados y agentes de la empresa en la aplicación de prácticas legales y éticas en el curso de sus tareas cotidianas • Listas internacionales: Relación de personas y empresas que de acuerdo con el organismo que las publica, están vinculadas con actividades delictivas objetode la lista
GLORARIO
• Riesgo: Es la probabilidad de que ocurra un evento con características negativas que afecte un ente económico, una comunidad o una persona. • Reporte de Operaciones sospechosas (ROS): Son operaciones sospechosas que realizan las personas naturales o jurídicas que por su numero cantidad y características no se enmarca dentro de los sistemas y practicas normales de losnegocios de una industria o sector determinado y de acuerdo con los usos y costumbres de la actividad que se trate , no hayan podido ser razonablemente justificados
GLORARIO
• Señales de alerta: Son elementos que contribuyen a la construcción de elementos de juicio sólidos y relevantes, que sirven como punto de partida para la eficiente investigación y juzgamiento de los casos de LA/FT •Tipologías: Son estudios que analizan fenómenos, sectores, tendencias o modalidades por los cuales se realizan operaciones de LA/FT. Son descriptivas y sirven para proponer políticas, cambios normativos o estrategias para fortalecer la lucha contra LA/FT
RESPONSABILIDAD
• Es responsabilidad de los socios, accionistas, administradores y revisores fiscales, evitar que al abrigo del objeto social seviolen disposiciones legales o se generen daños a la sociedad. • Establecer medidas efectivas con el fin de evitar estos riesgos. • Basada en estándares internacionales para combatir estos delitos a través de recomendaciones (GAFI 40+9)
RECOMENDACIONES
DE CONTAGIO REPUTACIONAL
RIESGOS
LEGAL OPERATIVO
RECOMENDACIONES
RIESGO LEGAL
Posibilidad de pérdida en que incurre una empresa...
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