Organismos Reguladores Del Mercado De Capitales

Intendencia de valores
Esta A cargo de un Intendente, quien es un colaborador directo del Superintendente en todas las materias referentes al mercado de valores; especialmente en lo relativo a sociedades anónimas, bolsas de valores, fondos mutuos, sociedades de inversión y emisores e intermediarios de valores de oferta pública.

División de Control Financiero

La División Control Financierode Valores tiene a cargo la supervisión y regulación de la información financiera que deben proporcionar los emisores de valores de oferta pública y sociedades anónimas inscritas en el Registro de Valores a los inversionistas y público en general. Complementariamente, le corresponde supervisar y regular el rol que desarrollan los auditores externos y las clasificadoras de riesgo, en relación a lasopiniones que emiten respecto de la razonabilidad de los estados financieros o de la capacidad de pago de los instrumentos emitidos, respectivamente, por las entidades antes mencionadas.
Dentro de las funciones principales realizadas por la División, se mencionan las siguientes:
• Inscripción, modificación y cancelación en el Registro: sociedades, emisiones de valores, auditores externos,clasificadoras de riesgo.
• Fiscalización permanente de información financiera y derechos de inversionistas: de orden preventivo, por denuncias o investigaciones.
• Desarrollo legal y normativo: respecto de materias de información de emisores y de orden contable
• Desarrollo tecnológico: como apoyo a la fiscalización y a la divulgación de información al mercado.
• Resolución de consultas.
•Elaboración de información para difusión.
• Elaboración de informes para otros Servicios y unidades.

División Control de Intermediarios

La División Control Intermediarios de Valores tiene a cargo la supervisión y regulación de las actividades realizadas por las bolsas de valores, bolsas de productos, cámaras de compensación de instrumentos derivados, corredores de bolsa de valores, corredores debolsas de productos y agentes de valores, contribuyendo de esta manera, a la existencia de mercados de valores y productos agropecuarios equitativos, ordenados, competitivos y transparentes.
Dentro de las funciones principales realizadas por esta División, se mencionan las siguientes:
• Supervisión en terreno de sus fiscalizados a través de auditorías orientadas a la gestión de riesgo, tantointegrales como aquellas que abordan temas más específicos.
• Supervisión permanente de la información relativa a sus fiscalizados, ya sea ésta de carácter financiero, operacional o de otra índole, que sea necesaria para el conocimiento de los riesgos que enfrentan estas entidades en el desarrollo de sus actividades.
• Análisis de propuestas y proyectos por parte de entidades fiscalizadas, con lafinalidad de proporcionar la visión técnica sobre la implementación de nuevas actividades o negocios.
• Elaboración de normas y dictación de instrucciones dirigidas a las entidades fiscalizadas.
• Vigilar el cumplimiento de la normativa vigente por parte de sus fiscalizados y proponer medidas disciplinarias ante la detección formal de infracciones.
• Autorización de existencia de Bolsas deValores y de Productos, y Cámaras de Compensación.
• Aprobación de reglamentos y manuales de las Bolsas de Valores y Bolsas de Productos Agropecuarios.
• Inscripción en los respectivos Registros, de corredores de bolsa de valores, agentes de valores y corredores de bolsas de productos.
• Inscripción de productos en el Registro de Productos Agropecuarios.
• Análisis de información para lacancelación de inscripción en los respectivos registros de las entidades que fiscaliza.
• Aprobaciones de planes de APV y APVC propuestos por corredores de bolsa y sus modificaciones.
• Elaboración de informes sobre materias relacionadas al mercado de valores y de productos agropecuarios.
• Atender consultas, reclamos y denuncias de las entidades fiscalizadas o inversionistas.
• Determinación del...