Programas de auditoria

| Programa de auditoría | Clave de registro: 1425 |
Fecha de emisión: Fecha :15/06/09 | № de emisión: 01. | |
AREA | RESPONSABLE | UBICACIÓN Y TELEFONO | № DE AUDITORIA. | FECHA PROBABLE | OBJETIVO | ALCANCE | AUDITOR LIDER | AUDITORES | ESPECIALISTAS |
Recursos humanos | Juan Perez.. | Tel. 928-07-37 y 924-46-99.C. 59 No. 506 entre 60 y 62, Centro | 01. | 16/06/10 |Verificar el control que se lleva con los empleados y su eficiencia. | Saber si la empresa cuenta con los recursos humanos convenientes para su mejoramiento laboral. | Gina Ramos. | Isai Rodríguez. Margarita Gómez. | |
Área de ventas. | Francisco Peña. | Tel. 928-07-37 y 924-46-99.C. 59 No. 506 entre 60 y 62, Centro | 02. | 19/06/10 | Verificar las estrategias de ventas. | Checar silas estrategias son efectivas y cubren las metas. | Gina Ramos | Isai Rodríguez. Margarita Gómez | |
Área de finanzas. | Alison Villareal. | Tel. 928-07-37 y 924-46-99.C. 59 No. 506 entre 60 y 62, Centro | 03 | 22/06/10 | Verificar el nivel de endeudamiento de la empresa. | Saber si la empresa puede cubrir sus deudas. | Gina Ramos | Isai Rodríguez. Margarita Gómez | |OBSERVACIONES: |
Se decidió auditar la empresa en estas dos áreas por mandato de la administración de la empresa. |
AUDITORES EN ENTRANAMIENTO: | Margarita Gómez Quintal, Isai Rodríguez. |
COORDINACION DE AUDITORIAS INTERNAS Georgina Ramos Quintal. | FIRMA: |
| Programa especifico de auditoría. | Clave: 1425 |
Proceso/área | Requisito relacionado | Auditor | auditado | puesto | Fecha |horario |
Área de recursos humanos. | Lista de asistencias, nominas de los trabajadores, créditos, prestaciones. | Gina Ramos. | Juan Pérez. | Jefe del departamento de R.H. | 16/06/10 | DE: 9:00 A.M. A 5:00 P.M. |
Área de ventas. | Facturas, órdenes de venta, etc. | Gina Ramos | Francisco Peña | Gerente de ventas. | 19/06/10 | DE: 9:00 P.M. A 5:00 P.M. |
Área de finanzas. | Facturas, pólizasde cheque, recibos etc. | Gina Ramos | Alison Villareal. | Contadora. | 22/06/10 | DE: 9:00 P.M. A 5:00 P.M. |

Nota: completar el presente formato con el nombre y el puesto del responsable de atender la auditoria para cada requisito.

| Cedula de no conformidad de auditoría interna | No. De cedula: | 01 |
| | fecha: | 17/06/10 |
No. De auditoría. | Área auditada | Nombre delresponsable de área: | Nombre del auditor líder: |
01 | Recursos humanos. | Juan Pérez. | Gina Ramos. |
| | Firma: | Firma: |
Descripción de la no conformidad identificada indicando el funcionamiento en el cual se basa la no conformidad. |
Los empleados de la empresa entran después de la hora estipulada de entrada y después de la hora estipulada para entrada después de la comida. |
Evidenciaobjetiva revisada y testificada como verdadera que fundamenta la no conformidad |
Listas de asistencias y de entradas y salidas de personal. |
Plan de acciones, las actividades a realizar para dar solución a la no conformidad y al tiempo estimado de implementación ( auditado) | Evidencias objetivas: |
El empleado que tenga dos retardos en la semana se la disminuirá el sueldo por cada vez quesuceda, Y el empleado que llegue a la hora estipulada de entrada se le dará una estimulación mensual. |
La efectividad de las acciones tomadas es? | Conforme: | x | Fecha: 22/06/10 | Nombre y firma del auditor:Gina Ramos. |
| No conforme: | | | |

Notificación de auditoría interna. |
| Fecha: | 16/06/10 |
Nombre : | Juan Pérez. |
Puesto: | Jefe de recursos humanos. |
Área: |Recursos humanos. |
Asunto: | Verificar el control que se lleva con los empleados. |

Por este conducto y como responsable de la coordinación y planeación de las auditorias se le notifica que se ha llevado a cabo la programación de la auditoria № __01 de acuerdo al programa de auditorías internas.
La auditoria tendrá efecto en sus aéreas con el propósito de verificar si las actividades...