Reforma De La Ley De Bancos En Venezuela
Páginas: 13 (3239 palabras)
Publicado: 28 de julio de 2011
La Ley de Instituciones del Sector Bancario, sancionada el pasado 21 de diciembre por la Asamblea Nacional (AN) fue publicada en la Gaceta Oficial Extraordinaria Nº 6.015 del 28 de diciembre de 2010.
La nueva ley fue aprobado por la Asamblea Nacional el 21 de diciembre de 2010 en sesión extraordinaria. En la misma se establece el marco legal para la constitución, funcionamiento, supervisión,inspección, control, regulación, vigilancia y sanción de las instituciones que operan en el sector bancario venezolano, sean éstas públicas, privadas.
La Ley fortalece un nuevo ente regulador, la Superintendencia de las Instituciones del Sector Bancario, dirigida al control y aplicación de sanciones a las instituciones y personas que forman parte del sector, a fin de prevenir situacionesirregulares, corregir las desviaciones, contribuir con la estabilidad del Sistema Financiero Nacional y, en primera instancia, actuar como garante de los derechos de los ahorristas y usuarios del sector bancario, de acuerdo a la información oficial.
Instituye impedimentos para constituirse en organizadores de las instituciones bancarias:
1. Los condenados por delitos de tráfico ilícito de drogas,legitimación de capitales, financiamiento al terrorismo, terrorismo, atentado contra la seguridad nacional y traición a la patria y demás delitos dolosos, aún cuando hubieran sido rehabilitados.
2. Los que, por razón de sus funciones, estén prohibidos de ejercer el comercio, de conformidad con las normas legales vigentes.
3. Las personas sometidas a beneficio de atraso, juicio de quiebra y losfallidos no rehabilitados.
4. Los accionistas, directores, tesoreros, asesores, comisarios, gerentes y ejecutivos principales de una persona jurídica que se encuentre en proceso de insolvencia o quiebra.
5. Los que ejerzan funciones públicas.
6. Los directores y trabajadores de una institución de la misma naturaleza.
7. Los accionistas, directores, gerentes y ejecutivos principales depersonas jurídicas a quienes se les haya cancelado su autorización de operación, o su inscripción en cualquier registro requerido para operar o realizar oferta pública de valores, por infracción legal en Venezuela o en el extranjero.
8. Los accionistas, directores, gerentes y ejecutivos principales de una persona jurídica a la que se le haya cancelado su autorización de operación, o suinscripción en cualquier registro requerido para operar o realizar oferta pública de valores, por infracción legal, en Venezuela o en el extranjero.
9. Los que en los últimos diez años, contados desde la fecha de la solicitud de autorización hayan sido accionistas mayoritarios directamente o a través de terceros, hayan ocupado cargos de administración o de dirección, consejeros o consejeras, asesores oasesoras, consultores o consultoras, auditores internos y externos, gerentes de áreas, secretarios o secretarias de la junta directiva o cargos similares, de hecho o de derecho, en una institución del Sistema Financiero Nacional que haya sido intervenida por la Superintendencia de las Instituciones del Sector Bancario o los entes de regulación del mercado de valores y de las empresas de seguros. Nose considerará para estos efectos la participación de una persona por un plazo inferior a un año, acumulado dentro del plazo de los diez años.
10. Los que, como directores o gerentes de una persona jurídica, en los últimos diez años, contados desde la fecha de la solicitud de autorización hayan resultado administrativamente responsables por actos que han merecido sanción.
11. Los queparticipen en acciones, negociaciones o actos jurídicos de cualquier clase, que contravengan las leyes o las sanas prácticas financieras o comerciales establecidas en Venezuela o en el extranjero.
12. Los que han sido inhabilitados para el ejercicio de cargos u oficios públicos, sea por una infracción penal o administrativa.
13. Los accionistas, directores, administradores, comisarios o...
La nueva ley fue aprobado por la Asamblea Nacional el 21 de diciembre de 2010 en sesión extraordinaria. En la misma se establece el marco legal para la constitución, funcionamiento, supervisión,inspección, control, regulación, vigilancia y sanción de las instituciones que operan en el sector bancario venezolano, sean éstas públicas, privadas.
La Ley fortalece un nuevo ente regulador, la Superintendencia de las Instituciones del Sector Bancario, dirigida al control y aplicación de sanciones a las instituciones y personas que forman parte del sector, a fin de prevenir situacionesirregulares, corregir las desviaciones, contribuir con la estabilidad del Sistema Financiero Nacional y, en primera instancia, actuar como garante de los derechos de los ahorristas y usuarios del sector bancario, de acuerdo a la información oficial.
Instituye impedimentos para constituirse en organizadores de las instituciones bancarias:
1. Los condenados por delitos de tráfico ilícito de drogas,legitimación de capitales, financiamiento al terrorismo, terrorismo, atentado contra la seguridad nacional y traición a la patria y demás delitos dolosos, aún cuando hubieran sido rehabilitados.
2. Los que, por razón de sus funciones, estén prohibidos de ejercer el comercio, de conformidad con las normas legales vigentes.
3. Las personas sometidas a beneficio de atraso, juicio de quiebra y losfallidos no rehabilitados.
4. Los accionistas, directores, tesoreros, asesores, comisarios, gerentes y ejecutivos principales de una persona jurídica que se encuentre en proceso de insolvencia o quiebra.
5. Los que ejerzan funciones públicas.
6. Los directores y trabajadores de una institución de la misma naturaleza.
7. Los accionistas, directores, gerentes y ejecutivos principales depersonas jurídicas a quienes se les haya cancelado su autorización de operación, o su inscripción en cualquier registro requerido para operar o realizar oferta pública de valores, por infracción legal en Venezuela o en el extranjero.
8. Los accionistas, directores, gerentes y ejecutivos principales de una persona jurídica a la que se le haya cancelado su autorización de operación, o suinscripción en cualquier registro requerido para operar o realizar oferta pública de valores, por infracción legal, en Venezuela o en el extranjero.
9. Los que en los últimos diez años, contados desde la fecha de la solicitud de autorización hayan sido accionistas mayoritarios directamente o a través de terceros, hayan ocupado cargos de administración o de dirección, consejeros o consejeras, asesores oasesoras, consultores o consultoras, auditores internos y externos, gerentes de áreas, secretarios o secretarias de la junta directiva o cargos similares, de hecho o de derecho, en una institución del Sistema Financiero Nacional que haya sido intervenida por la Superintendencia de las Instituciones del Sector Bancario o los entes de regulación del mercado de valores y de las empresas de seguros. Nose considerará para estos efectos la participación de una persona por un plazo inferior a un año, acumulado dentro del plazo de los diez años.
10. Los que, como directores o gerentes de una persona jurídica, en los últimos diez años, contados desde la fecha de la solicitud de autorización hayan resultado administrativamente responsables por actos que han merecido sanción.
11. Los queparticipen en acciones, negociaciones o actos jurídicos de cualquier clase, que contravengan las leyes o las sanas prácticas financieras o comerciales establecidas en Venezuela o en el extranjero.
12. Los que han sido inhabilitados para el ejercicio de cargos u oficios públicos, sea por una infracción penal o administrativa.
13. Los accionistas, directores, administradores, comisarios o...
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