Responsabilidad penal de las personas jurídicas

RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

Esteban Ortiz

1. CONSIDERACIONES PREVIAS

El nacimiento de grandes empresas y asociaciones de personas, que agrupan a diferentes sujetos, que unen sus diversas voluntades para conseguir un fin común, ha sido el resultado de la creación de una economía de mercado, basada en la producción y el consumo desmesurado. Este rápido crecimiento y lanecesidad, casi desesperante, por captar un mercado puede llegar a hacer que las compañías, con el afán de captar recursos, lleguen a operar de una manera no correcta. “En 1997 una Compañía Distribuidora de Alimentos para Establecimientos Escolares admitió su responsabilidad en el brote de hepatitis que afectó a cerca de 200 niños y maestros de los Estados de Maine, Michigan y Wisconsin, el cualfue ocasionado por una venta fraudulenta de cerca de 800.000 kilos de frutillas mexicanas. A más de una indemnización civil de 1,3 millones de dólares, la compañía fue condenada al pago de una multa de 200.000 dólares. Un año más tarde, una importante empresa del rubro informático fue condenada a pagar una multa de 8,5 millones de dólares por haber vendido y exportado a un laboratorio nuclear rusoequipos de computación, en circunstancias que existían antecedentes suficientes en orden a estimar que ellos iban a ser usados, directa o indirectamente, en el diseño, construcción y manutención de armas nucleares[1]”. Sin ir más lejos, hace poco tuvimos el caso de compañías tan grandes como Enron, envueltas en escándalos financieros.

Son las graves consecuencias del actuar de compañías comoéstas las que llevan a cuestionar los paradigmas de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, en orden a lograr una adecuada respuesta de la dogmática jurídica a los requerimientos dinámicos de la sociedad. Para sorpresa y asombro de muchos, detrás de todas esas corporaciones, asociaciones, empresas, en definitiva, personas jurídicas, se ha ido desarrollando una delincuencia económica queha distorsionado a toda la sociedad y al derecho. Y, como no, también el Derecho Penal se ha resentido por este hecho indiscutible, puesto que ha tenido que pasar rápidamente de proteger bienes patrimoniales individuales a tutelar, también otros bienes e intereses de carácter socio-económico. Pero aun así, el mismo Derecho Penal se ha encontrado y se encuentra impedido a la hora de castigar adichas personas jurídicas, pues esta posibilidad choca con un límite infranqueable, que no es otro que el principio tradicional societas delinquere non potest, y todavía plenamente vigente en nuestro ordenamiento jurídico.

Así, y desde hace ya tiempo, el Derecho Penal "se ha planteado la cuestión sobre si las personas jurídicas pueden o no ser sujetos de responsabilidad criminal. Se discute acercade la posibilidad de que estas entidades puedan cometer delitos criminales, previstos y reprimidos por la ley penal. Se cuestiona, pues, la capacidad para delinquir de las personas morales[2]".

Muchas legislaciones, - los Códigos holandés (1976), noruego (1992), el Código penal francés de 1994- han previsto una verdadera responsabilidad penal de las personas jurídicas. Además, sendos proyectos,orientados en esta dirección, han sido publicados en Suiza, Bélgica, e Islandia. “Es de citar, igualmente, la Recomendación n° 18 del Consejo de Europa de 1988 y el esfuerzo realizado, a partir de principios de 1996, de la Comisión de Bruselas para introducir en las legislaciones nacionales de la Unión Europea la responsabilidad criminal de las personas jurídicas en materia de fraude contra losingresos y egresos de las Comunidades[3]”.

Si además se considera, de un lado, que en Dinamarca y Japón se ha previsto, en leyes complementarias al código penal, la plena responsabilidad penal de las personas jurídicas y, de otro lado, que algunos países, como Italia, donde se defendía intensamente el principio " societas delinquere non potest ", han previsto una multa para las personas...