Sarlaft presentacion

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4.2.4.3. Requisitos y funciones del Oficial de Cumplimiento
El oficial de cumplimiento y su suplente deben cumplir como mínimo con los siguientes requisitos:
1. Ser como mínimo de segundo nivel jerárquico dentro de la entidad y tener capacidad
decisoria.
2. Acreditar conocimiento en materia de administración de riesgos.
3. Estar apoyado por un equipo de trabajo humano y técnico, deacuerdo con el riesgo de
LA/FT y el tamaño de la entidad.
4. No pertenecer a órganos de control ni a las áreas directamente relacionadas con las
actividades previstas en el objeto social principal.
5. Ser empleado de la entidad.
Estar posesionado ante la SFC.

El SARLAFT debe contemplar como mínimo las siguientes funciones a cargo del Oficial de
Cumplimiento:
a) Velar por elefectivo, eficiente y oportuno funcionamiento de las etapas que conforman el
SARLAFT.
b) Presentar, cuando menos en forma trimestral, informes escritos a la junta directiva u
órgano que haga sus veces, en los cuales debe referirse como mínimo a los siguientes
aspectos:
I. Los resultados de la gestión desarrollada.
II. El cumplimiento que se ha dado en relación con el envío de los reportesa las
diferentes autoridades.
III. La evolución individual y consolidada de los perfiles de riesgo de los factores de
riesgo y los controles adoptados, así como de los riesgos asociados.
IV. La efectividad de los mecanismos e instrumentos establecidos en la presente
circular, así como de las medidas adoptadas para corregir las fallas en el SARLAFT.
V. Los resultados de los correctivosordenados por la junta directiva u órgano que haga
sus veces.
VI. Los documentos y pronunciamientos emanados de las entidades de control y de la
Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero – UIAF.
c) Promover la adopción de correctivos al SARLAFT.
d) Coordinar el desarrollo de programas internos de capacitación.
e) Proponer a la administración la actualizacióndel manual de procedimientos y velar por su
divulgación a los funcionarios.
f)
Colaborar con la instancia designada por la Junta Directiva en el diseño de las
metodologías, modelos e indicadores cualitativos y/o cuantitativos de reconocido valor
técnico para la oportuna detección de las operaciones inusuales.
TITULO I – CAPITULO DECIMO PRIMERO
Instrucciones relativas a laadministración del riesgo de lavado
de activos y de la financiación del terrorismo
Circular Externa 022 de 2007
Página 88
Abril de 2007
SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA
g) Evaluar los informes presentados por la auditoría interna o quien ejecute funciones
similares o haga sus veces, y los informes que presente el Revisor Fiscal y adoptar las
medidas del caso frente a las deficienciasinformadas.
h) Diseñar las metodologías de segmentación, identificación, medición y control del
SARLAFT.
i)
Elaborar y someter a la aprobación de la Junta Directiva o el órgano que haga sus veces,
los criterios objetivos para la determinación de las operaciones sospechosas, así como
aquellos para determinar cuáles de las operaciones efectuadas por usuarios serán objeto
deconsolidación, monitoreo y análisis de inusualidad.
No podrán contratarse con terceros las funciones asignadas al Oficial de cumplimiento, ni aquellas
relacionadas con la identificación y reporte de operaciones inusuales, así como las relacionadas
con la determinación y reporte de operaciones sospechosas.
4.2.5.
Órganos de Control
Las entidades deben establecer órganos e instancias responsables deefectuar una evaluación del
SARLAFT, a fin de que se puedan determinar sus fallas o debilidades e informarlas a las instancias
pertinentes. Sin embargo, los órganos de control que se establezcan para el efecto no son
responsables de las etapas de la administración del riesgo de LA/FT.
Los órganos de control serán por lo menos los siguientes: Revisoría Fiscal y Auditoría Interna o...
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