SARLAFT
Páginas: 4 (976 palabras)
Publicado: 20 de octubre de 2013
“SARLAFT”
SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIEGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE
LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
4.Metodología para la implantación de un SARLAFT
Es así que para poder entrar en unambiente que permita administrar los riesgos
de lavado de activos y de la financiación del terrorismo, disminuyendo la
probabilidad o gravedad de pérdida, e implementar un sistema de administraciónde estos riesgos, y entonces cumplir unas normas, gestionar una dificultad,
identificar, evaluar, medir, mitigar y monitorear estos riesgos, se recomienda tener
muy de presente los Estándaresde gestión del riesgo y control interno del COSO,
Principios del Comité de Basilea II para la Administración del Riesgo, la ley
Sarbanes-Oxley Act de Julio de 2002 y el Estándar Australiano deAdministración
del Riesgo AS/NZS 4360.
En el presente caso realizaremos un pequeño esbozo del Estándar Australiano de
Administración del Riesgo AS/NZS 4360, el cual nos brinda una guía genéricaque
permite establecer e implementar el proceso de administración del riesgo de
lavado de activos y de la financiación del terrorismo en una entidad bancaria.
El primer paso es establecer unprograma sistemático de administración de
riesgos, el cual requiere del desarrollo de una política organizacional de
administración de riesgos y un mecanismo de soporte con objeto de proveer unaestructura para llevar a cabo un programa de administración de riesgos más
detallado a nivel sub-organizacional o de proyecto.
Los directivos de la entidad bancaria deben definir y documentarsu política para
administración de riesgos de Lavado de Activos y de la Financiación del
Terrorismo, esta política debe ser relevante para el contexto estratégico de la
organización y para susmetas, objetivos y la naturaleza de su negocio. Es muy
importante que política sea comprendida, implementada y mantenida en todos los
niveles de la entidad.
Los elementos principales del...
SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIEGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE
LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
4.Metodología para la implantación de un SARLAFT
Es así que para poder entrar en unambiente que permita administrar los riesgos
de lavado de activos y de la financiación del terrorismo, disminuyendo la
probabilidad o gravedad de pérdida, e implementar un sistema de administraciónde estos riesgos, y entonces cumplir unas normas, gestionar una dificultad,
identificar, evaluar, medir, mitigar y monitorear estos riesgos, se recomienda tener
muy de presente los Estándaresde gestión del riesgo y control interno del COSO,
Principios del Comité de Basilea II para la Administración del Riesgo, la ley
Sarbanes-Oxley Act de Julio de 2002 y el Estándar Australiano deAdministración
del Riesgo AS/NZS 4360.
En el presente caso realizaremos un pequeño esbozo del Estándar Australiano de
Administración del Riesgo AS/NZS 4360, el cual nos brinda una guía genéricaque
permite establecer e implementar el proceso de administración del riesgo de
lavado de activos y de la financiación del terrorismo en una entidad bancaria.
El primer paso es establecer unprograma sistemático de administración de
riesgos, el cual requiere del desarrollo de una política organizacional de
administración de riesgos y un mecanismo de soporte con objeto de proveer unaestructura para llevar a cabo un programa de administración de riesgos más
detallado a nivel sub-organizacional o de proyecto.
Los directivos de la entidad bancaria deben definir y documentarsu política para
administración de riesgos de Lavado de Activos y de la Financiación del
Terrorismo, esta política debe ser relevante para el contexto estratégico de la
organización y para susmetas, objetivos y la naturaleza de su negocio. Es muy
importante que política sea comprendida, implementada y mantenida en todos los
niveles de la entidad.
Los elementos principales del...
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