Sociedades Inversion

Temario Promotor de Sociedades de Inversión (Serie 100)

Ética

Ética General

Defina los siguientes conceptos: ética, bien, acto humano, libertad, responsabilidad, justicia, ley,

equidad, moral y virtud.

Indique el objeto de estudio de la ética.

Identifique los elementos que constituyen el acto humano.

Reconozca la importancia y la utilidad de la ética.

Reconozca elbeneficio personal y social de contar con el conocimiento ético.

Explique el principio de “totalidad” de la ética.

Identifique el fundamento ético de la ley y de la regulación pública.

Explique el propósito fundamental de guardar la secrecía de las operaciones y la información del

público inversionista en la ejecución de órdenes.

Explique las razones por las que se deben aplicar losrecursos precisamente a las operaciones

ordenadas por la clientela.

Ética de la Empresa

Defina el concepto de empresa y de ética de la empresa.

Indique la importancia del factor humano en la empresa.

Identifique los fines de la empresa como generadora de bienes sociales.

Reconozca la necesidad de que los medios de la empresa sean proporcionales a sus fines.

Reconozca la importanciay la utilidad de la ética de la empresa.

Distinga la importancia de los roles y jerarquías dentro de la empresa.

Identifique los atributos del líder empresarial y moral.

Reconozca a la empresa como un espacio ético de innovación, cooperación y justicia.

Identifique los daños que se causan con la comisión de actos injustos.

Identifique los niveles de daño social que causan lasempresas cuyo comportamiento no es ético.

Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana

Identifique la necesidad de contar con un Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil

Mexicana.

Indique la finalidad del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana.

Distinga los cinco principios éticos generales contenidos en el Código de Ética Profesional dela

Comunidad Bursátil Mexicana.

Distinga los ocho principios fundamentales de actuación del Código de Ética Profesional de la

Comunidad Bursátil Mexicana.

Ejemplifique las formas en que se concretan los principios fundamentales de actuación del Código de

Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana.

Autorregulación

Defina el concepto de autorregulación.

Indique elobjeto de los organismos autorregulatorios conforme a la Ley del Mercado de Valores.

Identifique los organismos autorregulatorios regulados en la Ley del Mercado de Valores: BMV, CCV y

asociaciones gremiales de intermediarios del mercado de valores y/o de asesores de inversiones.

Identifique los organismos autorregulatorios del Mercado de Derivados: MexDer y Asigna.

Identifique lasfunciones de los organismos autorregulatorios.

Identifique a la AMIB como organismo autorregulatorio y certificador.

Reconozca los beneficios de adoptar una cultura autorregulatoria.

Área de evaluación Resultados de aprendizaje

Prácticas insanas

Ejemplifique la diferencia entre las prácticas sanas y las insanas del mercado.

Explique las razones para abstenerse de realizar operacionescontrarias a las sanas prácticas de

mercado (preconcertar precios y triangulación).

Marco Normativo I Conceptos Jurídicos Generales

Identifique las consecuencias de una ley de orden público o de interés público.

Defina el concepto de supletoriedad en la ley.

Identifique las diferencias entre parentesco civil, por consanguinidad y afinidad.

Defina el concepto de secrecía en lanormatividad del mercado de valores.

Defina los siguientes conceptos: gran público inversionista, inversionista institucional e inversionista

calificado.

Tipos de Información

Identifique qué información se debe considerar confidencial.

Explique el manejo adecuado de la información confidencial.

Identifique el concepto de información relevante.

Identifique el concepto de evento...