Auditoria de sistemas

EXPOSICIÓN
• PRESENTACIÓN.
• CONTROL DE PROYECTOS.
• CUESTIONARIO.
• CONTROL DE DISEÑO DE SISTEMAS Y PROGRAMACIÓN
• INSTRUCTIVOS DE OPERACIÓN.
• FORMA DE IMPLEMENTACIÓN.
• ENTREVISTA A USUARIOS.
• GUÍA DE CUESTIONARIO PARA ENTREVISTA DE USUARIO.
• CONTROLES.
• CONTROL DE LOS DATOS FUENTE Y MANEJO CIFRAS DE CONTROL
• CUESTIONARIO PARA EVALUAR LA ENTRADA DE LA INFORMACIÓN.
• CONTROL DEOPERACIÓN.
• CONTROL DE MEDIOS DE ALMACENAMIENTO MASIVO.

CONTROL DE PROYECTOS:
Debido a las características propias del análisis y la programación, es muy frecuente que la implantación de los sistemas se retrase y se llegue a suceder que una persona lleva trabajando varios años dentro de un sistema o bien que se presenten irregularidades en las que los programadores se ponen a realizaractividades ajenas a la dirección de informática. Para poder controlar el avance de los sistemas, ya que ésta es una actividad de difícil evaluación, se recomienda que se utilice la técnica de administración por proyectos para su adecuado control.

Para tener una buena administración por proyectos se requiere que el analista o el programador y su jefe inmediato elaboren un plan de trabajo en el cualse especifiquen actividades, metas, personal participante y tiempos. Este plan debe ser revisado periódicamente (semanal, mensual, etc.) para evaluar el avance respecto a lo programado. La estructura estándar de la planeación de proyectos deberá incluir la facilidad de asignar fechas predefinidas de terminación de cada tarea. Dentro de estas fechas debe estar el calendario de reuniones derevisión, las cuales tendrán diferentes niveles de detalle.

3. CUESTIONARIO – ANALISTA O PROGRAMADOR
1. ¿Existe una lista de proyectos de sistema de procedimiento de información y fechas programadas de implantación que puedan ser considerados como plan maestro?
2. ¿Está relacionado el plan maestro con un plan general de desarrollo de la dependencia?
3. ¿Ofrece el plan maestro la atención desolicitudes urgentes de los usuarios?
4. ¿Asigna el plan maestro un porcentaje del tiempo total de producción al reproceso o fallas de equipo?
5. Escribir la lista de proyectos a corto plazo y largo plazo.
6. Escribir una lista de sistemas en proceso periodicidad y usuarios.
7. ¿Quién autoriza los proyectos?
8. ¿Cómo se asignan los recursos?
9. ¿Cómo se estiman los tiempos de duración?10. ¿Quién interviene en la planeación de los proyectos?
11. ¿Cómo se calcula el presupuesto del proyecto?
12. ¿Qué técnicas se usan en el control de los proyectos?
13. ¿Quién asigna las prioridades?
14. ¿Cómo se asignan las prioridades?
15. ¿Cómo se controla el avance del proyecto?
16. ¿Con qué periodicidad se revisa el reporte de avance del proyecto?
17. ¿Cómo se estima elrendimiento del personal?
18. ¿Con que frecuencia se estiman los costos del proyecto para compararlo con lo presupuestado?
19. ¿Qué acciones correctivas se toman en caso de desviaciones?
20. ¿Qué pasos y técnicas siguen en la planeación y control de los proyectos?
Enumérelos secuencialmente.
( ) Determinación de los objetivos.
( ) Señalamiento de las políticas.
( ) Designación del funcionarioresponsable del proyecto.
( ) Integración del grupo de trabajo.
( ) Integración de un comité de decisiones.
( ) Desarrollo de la investigación.
( ) Documentación de la investigación.
( ) Factibilidad de los sistemas.
( ) Análisis y valuación de propuestas.
( ) Selección de equipos.
21. ¿Se llevan a cabo revisiones periódicas de los sistemas para determinar si aún cumplen con losobjetivos para los cuales fueron diseñados?
De análisis SÍ ( ) NO ( )
De programación SÍ ( ) NO ( )
Observaciones
22. Incluir el plazo estimado de acuerdo con los proyectos que se tienen en que el departamento de informática podría satisfacer las necesidades de la dependencia, según la situación actual.

4. CONTROL DE DISEÑO DE SISTEMAS Y PROGRAMACIÓN
El objetivo es asegurarse de que...