Auditoria

CUESTIONARIO PARA EL DIAGNOSTICO DEL OIC.

Objetivo: Conocer y obtener información del estado que guarda el Control en el Órgano Interno de Control (OIC) a su cargo, para identificar posibles áreas de oportunidad y se promuevan acciones encaminadas a impulsar para que el Control sea eficaz y eficiente.

DATOS GENERALES

|Anotar la Dependencia, Órgano Desconcentrado o Entidad del ||
|OIC: | |
|Nombre completo del Titular del OIC: | ||Fecha del nombramiento como Titular del OIC: | |
|Años de experiencia en la APF: | |
|Fecha de contestación del cuestionario: ||

COMPROMISO DE LA ALTA DIRECCIÓN

1.- ¿Existe coherencia entre la definición de la Misión y Visión del OIC, con las funciones establecidas en el estatuto orgánico o Manual de Organización?

|SI | | |NO | |

Indicar por qué:

2.- ¿Cómo se asegura quelas metas y los indicadores establecidos en los programas de trabajo sean conocidos por el personal encargado de su cumplimiento?

3.- ¿Existen políticas para la asignación de los recursos materiales, así como el uso mesurado y racional de los mismos?

|SI | | | | |

Indique cuáles son:

4.- ¿Existenprocedimientos para sensibilizar y comunicar regularmente a todo el personal adscrito al OIC, acerca de la importancia de los controles internos?

|SI | | | | |

Indique en qué consisten:

ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

5.- ¿La estructura organizacional del OIC es adecuada para la magnitud, actividades operacionales ylocalización geográfica de la Dependencia, Órgano Desconcentrado o Entidad en la que se encuentra?

|SI | | | | |

Tiene algún comentario:

SIN COMENTARIOS.

MANUALES DE ORGANIZACIÓN Y PROCEDIMIENTOS

6.- ¿Existen descripciones de funciones, manuales de referencia u otras formas de comunicación, para informar al personaldel OIC sobre sus obligaciones funcionales?

|SI | | | | |

Indique en qué consisten:

7.- ¿Los manuales de organización y de procedimientos del OIC, están vigentes y actualizados?

|SI | | |NO | |

ADMINISTRACIÓN DE LOS RECURSOSHUMANOS

8.- ¿Existen mecanismos para evaluar el clima organizacional del OIC en forma periódica?

|SI | | |NO | |

Indique en qué consisten:
____________________________________________________________

_______________________
____________________________________________________________

_______________________9.- ¿Se publican o dan a conocer al interior del OIC los resultados de la evaluación del clima organizacional?

|SI | | |NO | |

10.- ¿Existen mecanismos de mejora del clima organizacional, en caso de encontrar baja satisfacción en el mismo?

|SI | | |NO...