auditoria

CASO No. 1




LISTA DE CHEQUEO


ACTIVIDAD
SI
NO
OBSERVACION

       Verificación de contratos según la ley
 
 

       Verificación de soportes contables de cada transacción o proceso que se realice en el departamento
 
 

       Analizar tabla salarial según niveles de estudio o especialización
 
 

       Vista previa en el área de producción para ver los manejos deproducción
 
 

       Manejo que lleva la empresa en lineamientos de seguridad
 
 

       Mecanismos de entradas y salidas de los empleados
 
 

       Verificación de los papeles asegurando a los empleados salud, arl, caja compensación.
 
 





















































PROBLEMAS DETECTADOS:




Las contrataciones no se hacen de forma legal con el contrato establecidoSe hacen aumentos de salarios sin justificar sino solo por decisión propia


El orden salarial no es consecuente con los cargos que ejercen



Las capacitaciones que se realizan deben ser para todos los empleados



Por motivos de orden en el departamento financiero se debe establecer un solo tipo de pago en la nomina


Se debe hacer control permanente de los horarios con el reloj para másorden y eficacia


La seguridad de los empleados se debe tener por encima de todo buscando el punto central de riesgo


Los presupuestos se tienen que hacer mensualmente para tener un control exacto del mismo.















CUESTIONARIO

ACTIVIDAD
SI
NO
OBSERVACION
se realizan periódicamente contrataciones de personal?



Como manejan las relacionesinterpersonales de los empleados de la planta ¿



Como manejan el rango de salarios establecidos a partir de sus estudios y cargo?



Quien y como realizan capacitaciones para todos los empleados de la planta?



Como Realizan los pagos de nomina establecidos por la ley y no por los trabajadores ¿



Hay algún limite en la contratación de funcionarios según la producción que se necesita?



ComoSe lleva acabo control de las llegadas y salidas de los trabajadores por medio tecnológico?



En caso tal de que si se hace verificación o mantenimiento del mismo.



Se verifican que los elementos que poseen los obreros sean óptimos para el desarrollo de sus actividades sin riesgos?



Como y quien realiza el control mensual en el presupuesto de gerencia?




Manejan algún tipo de políticas enel departamento?








INFORME DE AUDITORIA:

Según la auditoría realizada a talento humano el día 1 de septiembre se hallaron múltiples hallazgos de errores en el departamento como:

Fraudes en la contratación
Sueldos no correspondientes a estudios realizados por los empleados
Formas de pago de nómina no correspondiente a la ley
accidentes frecuentes
Error en el control de entradas y salidasde los empleados
Variaciones significativas en el presupuesto

Por lo cual se tomaran medidas correctivas y deben dar eficiencia en su arreglo en un periodo máximo de 1 mes, las falencias que se hallaron son de índole económico y beneficiarios para los trabajadores por lo cual el jefe inmediato dará orden para hacer una auditoria mensual con el fin de verificar que la empresa esté realizandolos cambios consecuentes con sus falencias.


















CASO No. 2

LISTA DE CHEQUEO encuesta



ACTIVIDAD
SI
NO
Verificación del mantenimiento que manejan las maquinas operarias con su respectiva periocidad





Análisis y conteo de la producción que maneja la empresa con respecto a sus ventas en periodos específicos





Verificación de las horas trabajadas y empeño de los trabajadoresen dichas horas de producción





Platicar los debidos errores que maneja la empresa con el gerente para dar previo aviso de ello y dar solución a este.





Verificación de suministros o materia prima para la elaboración de productos de la empresa





Control de calidad de los productos





Control de los espacios que se manejan para la realización de los productos





Verificar las...