Auditorias internas
Páginas: 8 (1886 palabras)
Publicado: 13 de mayo de 2011
AUDITORIAS INTERNAS
Fecha de Entrada en vigencia: Septiembre de 2008
1
Historia e identificación de cambios
Versión 00 01 Fecha 01-07-08 23-12-08 Cambio Efectuado Documento Original Cambio registro programa auditoria Se corrige la estructura, cambiando la nominación de Jefe por Encargado. Hecho por Equipo ISO Equipo ISO Aprobado por Firma
Jerko Juretic Díaz Jerko Juretic Díaz
0202-02-2009
Equipo ISO
Jerko Juretic Díaz
Nota: Esta hoja debe permanecer al inicio de todos los procedimientos del SGC.
2
1. OBJETIVO Este procedimiento determina las pautas y criterios básicos respecto a los métodos que se emplean para el desarrollo de las auditorias internas del SGC. A su vez, establece un sistema de verificación interna para medir el grado de implementacióny de eficacia del Sistema de Gestión de Calidad, constituyéndose así en una herramienta importante para la revisión efectuada por la Dirección.
2. ALCANCE Este procedimiento es aplicado en el Sistema de Gestión de Calidad e incluye los procedimientos, instructivos de trabajo y registros involucrados. 3. RESPONSABLES El Encargado de calidad es responsable de la correcta mantención del Sistemade Auditorias de Calidad, incluyendo la preparación de un programa de auditorias. El Auditor Interno es responsable de la evaluación sistemática de la eficacia de las acciones emprendidas frente al resultado de las auditorias. El Secretario Ejecutivo del Programa es responsable de aprobar el programa de Auditorias Internas, revisar los informes de Auditorias y de la designación de los auditoresrequeridos. Equipo de Auditores Internos son responsables de cumplir con los Criterios y Objetivos de la Auditoria, comunicar y clarificar los resultados de la Auditoria reportando al Encargado de calidad. Los Dueños de Proceso son responsable de revisar el Informe de No Conformidades de Auditorias Internas y de efectuar y/o asignar a otros las acciones necesarias para cerrar los hallazgos. 4.DEFINICIONES No Conformidad: incumplimiento de un requisito estipulado en el SGC y/o Normativa Legal Vigente. Observación: potencial no conformidad, para lo cual se deben tomar acciones preventivas Oportunidad de mejora: acción que permite mejorar los procesos o servicios, sin necesidad de que se pueda generar una no conformidad. 5. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO 5.1 Programa de Auditorias En Junio yDiciembre de cada año, el Encargado de Calidad, debe confeccionar el Programa de Actividades del SGC, indicando entre otras actividades las auditoria internas a realizar en el período, basado en la información del período anterior, en cuanto a los resultados de cada auditoria, analizando qué procesos obtuvieron mayor número de no conformidades, las veces que fueron auditados los distintos procesos yde la criticidad de ellos. Para lo cual, cada vez que se realice y cierre una auditoria se debe indicar los datos resumen del resultado de ésta en el mismo registro de planificación. Sin embargo, la Unidad Establecimientos, deberá ser auditada por lo menos 2 veces en el año.
3
El “Programa de Actividades del SGC” es entregado al personal involucrado en el SGC y a la Dirección del ProgramaNacional de Fiscalización para su aprobación. Este plan es revisado regularmente por el Encargado de calidad, con el objeto de adecuar las actividades realizadas o bien para incorporar auditorias anexas al programa. 5.2 Conformación del equipo de auditores La conformación del equipo de auditores es propuesta por el Equipo ISO a la Dirección, esta última es la encargada de designar los auditores,considerando los criterios básicos de independencia de los procesos a auditar y su idoneidad para efectuar la auditoria. Los auditores deben contar con: - Una capacitación de Auditorias Internas, - Haber pasado por un proceso de entrenamiento, habiendo efectuado auditorias por lo menos como observadores La Dirección designa dentro del grupo auditor, al auditor líder. El auditor líder tiene la...
Fecha de Entrada en vigencia: Septiembre de 2008
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Historia e identificación de cambios
Versión 00 01 Fecha 01-07-08 23-12-08 Cambio Efectuado Documento Original Cambio registro programa auditoria Se corrige la estructura, cambiando la nominación de Jefe por Encargado. Hecho por Equipo ISO Equipo ISO Aprobado por Firma
Jerko Juretic Díaz Jerko Juretic Díaz
0202-02-2009
Equipo ISO
Jerko Juretic Díaz
Nota: Esta hoja debe permanecer al inicio de todos los procedimientos del SGC.
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1. OBJETIVO Este procedimiento determina las pautas y criterios básicos respecto a los métodos que se emplean para el desarrollo de las auditorias internas del SGC. A su vez, establece un sistema de verificación interna para medir el grado de implementacióny de eficacia del Sistema de Gestión de Calidad, constituyéndose así en una herramienta importante para la revisión efectuada por la Dirección.
2. ALCANCE Este procedimiento es aplicado en el Sistema de Gestión de Calidad e incluye los procedimientos, instructivos de trabajo y registros involucrados. 3. RESPONSABLES El Encargado de calidad es responsable de la correcta mantención del Sistemade Auditorias de Calidad, incluyendo la preparación de un programa de auditorias. El Auditor Interno es responsable de la evaluación sistemática de la eficacia de las acciones emprendidas frente al resultado de las auditorias. El Secretario Ejecutivo del Programa es responsable de aprobar el programa de Auditorias Internas, revisar los informes de Auditorias y de la designación de los auditoresrequeridos. Equipo de Auditores Internos son responsables de cumplir con los Criterios y Objetivos de la Auditoria, comunicar y clarificar los resultados de la Auditoria reportando al Encargado de calidad. Los Dueños de Proceso son responsable de revisar el Informe de No Conformidades de Auditorias Internas y de efectuar y/o asignar a otros las acciones necesarias para cerrar los hallazgos. 4.DEFINICIONES No Conformidad: incumplimiento de un requisito estipulado en el SGC y/o Normativa Legal Vigente. Observación: potencial no conformidad, para lo cual se deben tomar acciones preventivas Oportunidad de mejora: acción que permite mejorar los procesos o servicios, sin necesidad de que se pueda generar una no conformidad. 5. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO 5.1 Programa de Auditorias En Junio yDiciembre de cada año, el Encargado de Calidad, debe confeccionar el Programa de Actividades del SGC, indicando entre otras actividades las auditoria internas a realizar en el período, basado en la información del período anterior, en cuanto a los resultados de cada auditoria, analizando qué procesos obtuvieron mayor número de no conformidades, las veces que fueron auditados los distintos procesos yde la criticidad de ellos. Para lo cual, cada vez que se realice y cierre una auditoria se debe indicar los datos resumen del resultado de ésta en el mismo registro de planificación. Sin embargo, la Unidad Establecimientos, deberá ser auditada por lo menos 2 veces en el año.
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El “Programa de Actividades del SGC” es entregado al personal involucrado en el SGC y a la Dirección del ProgramaNacional de Fiscalización para su aprobación. Este plan es revisado regularmente por el Encargado de calidad, con el objeto de adecuar las actividades realizadas o bien para incorporar auditorias anexas al programa. 5.2 Conformación del equipo de auditores La conformación del equipo de auditores es propuesta por el Equipo ISO a la Dirección, esta última es la encargada de designar los auditores,considerando los criterios básicos de independencia de los procesos a auditar y su idoneidad para efectuar la auditoria. Los auditores deben contar con: - Una capacitación de Auditorias Internas, - Haber pasado por un proceso de entrenamiento, habiendo efectuado auditorias por lo menos como observadores La Dirección designa dentro del grupo auditor, al auditor líder. El auditor líder tiene la...
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