Check list para auditoria de marco legal

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AUDITORIA DEL MARCO LEGAL
CHECK LIST

EMPRESA:
FECHA:
RESPONSABLE DE LA AUDITORÍA:

1 CONTRATOS REV. CUMPLE NO CUMPLE OBSERVACIONES
1.1 Tipode contratos X
1.2 Legalización de contratos X
1.3 Existen contratos comerciales X
1.4 Hay contratos de guardianía X
1.5 Revisión de cláusulas en contratos especiales X1.6 Revisión de los sueldos, que estén dentro del sectorial X
2 IESS
2.1 Avisos de entrada X
2.2. Pago de préstamos al IESS X
2.3 Pago de fondos de reserva alempleado X
2.4 Pago de fondos de reserva al IESS X
2.5 Pago de planillas normales de aportes X
2.6 Actualización de cambios o ascensos X
2.7 Avisos de salida X
3REGLAMENTOS
3.1 Reglamento Interno aprobado por el Min. de Relaciones Laborales X
3.2 Reglamento de Seguridad y Salud Industrial aprobado X
3.3 Registro del Comité de SaludOcupacional X
3.4 Cumplimiento de plan de actividades del Comité de Salud Ocupacional X
3.5 Cumplimiento de ley de discapacitados X
4 BONIFICACIONES BENEFICIOS E IMPUESTOS4.1 XIV sierra legalizado X
4.2 XIV costa legalizado X
4.3 XIII legalizado X
4.4 Pago de utilidades legalizado X
4.4.1 Las actas de matrimonio son originales yactualizadas X
4.4.2 Las partidas de nacimiento son orginales y actualizadas X
4.5 Formularios de vacaciones debidamente firmados X
4.6 Control de vacaciones X
4.7 Retención deimpuesto a la renta X
4.8 Emisión de formularios 107 a empleados pasivo X
4.9 Emisión de formularios 107 anual X
5 FINIQUITOS
5.1 Actas de finiquito debidamentelegalizadas X
6 SANCIONES
6.1 Llamados de atención registrados en el ministerio X
6.2 Notificación de faltas injustificadas X
6.3 Registros de control de asistencia de personal X
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