Codigo de etica hsbc

CÓDIGO DE CONDUCTA GRUPO FINANCIERO HSBC

Agosto 2006

CÓDIGO DE CONDUCTA

INDICE:
PARTE I: Principios fundamentales PARTE II: Información Privilegiada PARTE III: Inversiones Personales PARTE IV: Confidencialidad PARTE V: Conflictos de Interés PARTE VI: Comportamiento Empresarial PARTE VII: Comportamiento Interno PARTE VIII: Trato con la clientela PARTE IX: Prevención de Lavado de DineroPARTE X: Capacitación PARTE XI: Sanciones Aplicables

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PARTE I: PRINCIPIOS FUNDAMENTALES El presente Código de Conducta fue aprobado por el Consejo de Administración de Grupo Financiero HSBC a propuesta de su Director General en la sesión celebrada el 14 de octubre del 2003, así como sus adecuaciones aprobadas en la sesión celebrada el 01 de agosto del 2006. Se componede principios fundamentales de aplicación general a las personas que, por razón de su cargo o puesto de trabajo tengan o desarrollen responsabilidades y funciones relevantes, en lo sucesivo el “Empleado” o los “Empleados” dentro del Grupo Financiero HSBC y en cualquiera de las entidades que lo conforman, las cuales se mencionan a continuación: HSBC México, S.A., Institución de Banca Múltiple,Grupo Financiero HSBC HSBC Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Grupo Financiero HSBC HSBC Operadora de Fondos, S.A. de C.V., Grupo Financiero HSBC HSBC Afore, S.A. de C.V., Grupo Financiero HSBC HSBC Fianzas, S.A., Grupo Financiero HSBC HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo Financiero HSBC HSBC Pensiones, S.A HSBC Vida, S.A. de C.V. INMX Servicios, S.A. de C.V. INMX Comercialización, S.A. de C.V. El Consejo deAdministración de cada una de las entidades antes señaladas dará a conocer el presente Código de Conducta a sus Empleados, quienes deberán cumplir con todas las normas establecidas en el mismo, ya que se trata de un conjunto de preceptos que deben regir en todo momento su conducta en los servicios que presta como parte del Grupo. En virtud de lo antes señalado, el presente documento establece laspolíticas básicas para la solución de situaciones a las que nos tendremos que enfrentar con frecuencia. Principios que deberán regir en todo momento nuestra conducta: Honestidad, integridad y justicia Un principio fundamental para el éxito de una empresa es brindar un trato justo a todas las personas. Como miembro del equipo HSBC posiblemente trates con clientes, proveedores, auditores,accionistas, funcionarios públicos, competidores, etc.. Todos, incluidos nuestros competidores, tienen derecho a esperar que nuestra actuación sea de manera honesta, íntegra y justa en todos aspectos.

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Servicio Es un valor que debemos desarrollar e inculcar entre nuestros compañeros, para lograr que cada quien trabaje enfocando sus energías, su intención y entusiasmo en buscade satisfacer las necesidades del cliente. Eficiencia Es procurar hacer las cosas correctamente, en el momento indicado y sin desperdicios, de esta manera optimizamos los recursos y protegemos los intereses del Grupo. Excelencia Es el compromiso de hacer siempre mejor nuestras actividades, manteniendo una superación permanente. No discriminación Es preciso ser objetivo al relacionarse con otraspersonas, tratando siempre con justicia a todo aquel con el que estemos en contacto (clientes, aspirantes a un puesto, colegas, proveedores, etc.). Toda empresa considera importantes estos principios fundamentales. Para una empresa de servicios financieros como Grupo Financiero HSBC, cuyo éxito en el mercado depende de los más altos estándares de conducta ética, son especialmente importantes. Deacuerdo a lo anterior, nuestro actuar diario se deberá enfocar en todo momento: a contar con los más altos principios de integridad en todos los niveles, a aplicar la verdad y equidad en nuestra labor diaria, a incluir siempre la más alta calidad en los servicios brindados, a cumplir siempre con lo establecido por las Leyes y reglamento y a poner los intereses del Grupo por encima de los propios. Es...