Económia

PROCEDIMIENTO Y REQUISITOS PARA LA AUTORIZACIÓN
DE PUESTOS DE BOLSA[1]

1. Requisitos

Todo puesto de bolsa estará sujeto al cumplimiento de los siguientes requisitos:

a) Que se constituya como sociedad anónima por fundación simultánea, conforme a las normas pertinentes del Código de Comercio, y que tanto sus acciones como las de sus socios, cuando estos sean personas jurídicas, seanacciones nominativas. Ninguna persona física ni jurídica podrá ser socia de más de un puesto de bolsa dentro de una misma bolsa, ya sea directamente o por interpósita persona.

b) Que su objeto social se limite a las actividades autorizadas por la Ley Reguladora del Mercado de Valores y sus reglamentos y su plazo social sea el mismo de la respectiva bolsa de valores, incluidas sus prórrogas.c) Que disponga, en todo momento, de un capital mínimo, suscrito y pagado inicialmente en dinero efectivo, de conformidad con el monto establecido en el acuerdo respectivo emitido por el Superintendente General de Valores, y que disponga, posteriormente, de los niveles mínimos de capital proporcionales al volumen de actividad y los riesgos asumidos, conforme lo establezca,reglamentariamente, la Superintendencia.

d) Que mantenga una garantía de cumplimiento determinada por la Superintendencia, en función del volumen de actividad y los riesgos asumidos, para responder, exclusivamente, por las operaciones de intermediación bursátil y demás servicios prestados a sus clientes.

e) Que ninguno de sus directivos, gerentes ni personeros haya sido condenado por delitos contra lapropiedad ni contra la confianza pública, y que sean de reconocida solvencia moral, con amplia capacidad y experiencia.

f) Los demás requisitos contemplados en la Ley Reguladora del Mercado de Valores o establecidos, reglamentariamente, por la Superintendencia.

2. Solicitud de autorización

Las personas interesadas en constituir puestos de bolsa deberán presentar la solicitudcorrespondiente a la Gerencia General de la Bolsa Nacional de Valores S.A. (en adelante la “Gerencia”). Dicha solicitud deberá suscribirla la persona que de conformidad con el proyecto de pacto constitutivo fungirá como representante legal de la sociedad.
La solicitud deberá presentarse por escrito, adjuntando la siguiente documentación:

a) Declaración jurada protocolizada ante Notario Público en laque las personas que ostentarán los cargos de miembros de Junta Directiva, gerentes y representantes legales de la sociedad por constituir, manifiesten que en los últimos diez años no han sido condenados por delitos contra la fe pública ni contra la propiedad.

b) Declaración jurada protocolizada ante Notario Público en la que los accionistas que constituirán la sociedad, manifiesten queconocen, aceptan y cumplen con las disposiciones de la Ley sobre Estupefacientes, Sustancias Psicotrópicas, Drogas de Uso No Autorizado, Legitimación de Capitales y Actividades Conexas N° 8204. En el caso de socios que sean personas jurídicas y ostenten el 10% o más del capital social, se requiere que sus accionistas (personas físicas) también realicen la correspondiente declaración jurada.

c)Dos cartas suscritas por personas ajenas a la sociedad gestionante y relacionadas directamente con el medio bursátil, en las que hagan constar que todas las personas que ostentarán los cargos de miembros de Junta Directiva, gerentes y representantes legales de la sociedad gestionante, son personas de reconocida honorabilidad y con amplia capacidad y experiencia. En estas cartas deberán indicarsecon detalle los nombres y calidades de las personas referidas.

d) Proyecto de la escritura de constitución de la sociedad gestionante, en el cual se deberá indicar la conformación y distribución del capital social de la sociedad gestionante, con indicación del nombre y calidades de los socios.

e) Plan de negocios definiendo la estrategia del interesado en operar un puesto de bolsa,...